規則10b-5是根據1934年《證券交易法》制定的針對證券欺詐的法規。這一規則規定,任何人在進行涉及股票和其他證券的交易過程中,直接或間接使用任何手段進行欺詐、虛假陳述、遺漏有關資訊或以其他方式進行欺騙他人的業務活動,都是非法的。
規則10b-5被正式稱為操縱和欺騙行為的使用。
規則10b-5是美國證券交易委員會(SEC)調查可能的安全欺詐索賠的主要依據。違反這一規定的行為包括:高管們為了抬高股價而做虛假陳述,公司透過創造性的會計做法隱瞞巨額虧損或低收入,或者採取行動讓現任股東獲得更好的投資回報,只要欺騙行為仍未被髮現。這些計劃通常需要持續不斷的誤導性陳述,以使欺詐行為長期存在。
第10b-5條規則也適用於高管釋出虛假陳述,以人為壓低公司股票價格,從而以折扣價買入更多股票的情況。這些以及其他對機密資訊的操縱性使用都是“內幕交易”行為
除了牟取非法利潤和/或吸引更多投資者外,這些計劃還作為透過改變股東餘額接管公司的一種方式付諸實施。
2000年,美國證券交易委員會(SEC)批准了第10b5-1條和第10b5-2條規則,進一步界定和澄清了與潛在證券欺詐有關的一系列問題。這些規則將內幕交易納入了一個更現代的法律視野。
規則10b5-1規定,如果個人在從事證券買賣時知道重大非***息(MNPI),則該個人是基於該資訊進行交易的。
然而,規則10b5-1中也有例外和規定,允許個人進行交易,即使他們擁有此類資訊。這包括已經透過合同或流程啟動的計劃中的交易,這些交易不會受到資訊知識的影響。
根據規則10b5-2,即使在非商業情況下也可以進行證券欺詐。
規則10b5-2解釋了挪用理論的方法,挪用理論假設在證券交易中使用內幕資訊的人對資訊來源實施了證券欺詐,即使該人不是內幕人士,也可以在非商業情況下適用。
它還指出,獲得機密資訊的個人有義務履行信任義務。
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