北美證券管理協會（NASAA）是一個由證券監管機構組成的組織，其宗旨是保護投資者免受欺詐。它成立於1919年，位於美國堪薩斯州，擁有60多名來自北美各地的證券管理人，致力於保護投資建議或證券的客戶，作為聯邦、州/省和行業層面的補充監管體系的一部分。...
什麼是北美證券管理協會(the north american securities administrators association (nasaa))？
北美證券管理協會（NASAA）是一個由證券監管機構組成的組織，其宗旨是保護投資者免受欺詐。它成立於1919年，位於美國堪薩斯州，擁有60多名來自北美各地的證券管理人，致力於保護投資建議或證券的客戶，作為聯邦、州/省和行業層面的補充監管體系的一部分。
關鍵要點
- 北美證券管理協會（NASAA）成立於1919年，是歷史最悠久的致力於投資者保護的國際監管組織。
- NASAA是一個自願協會，其成員包括50個州、哥倫比亞特區、波多黎各、美屬維爾京群島、加拿大和墨西哥的67個州、省和地區證券管理人。
- 作為聯邦、州/省和行業層面的補充監管體系的一部分，它致力於保護投資建議和證券的客戶。
- NASAA試圖透過教育公眾、調查違反州和省法律的行為以及提起執法行動，幫助投資者識別和避免欺詐行為。
瞭解北美證券管理協會
NASAA試圖透過教育公眾、調查違反州和省法律的行為以及提起執法行動，幫助投資者識別和避免欺詐行為。其成員由監管機構組成，這些監管機構可能被任命、聘用從事以職業為重點的職位，或者受其所在州總檢察長的管轄。這些監管機構負責向證券公司和投資專業人士（如經紀交易商和投資顧問）頒發執照，登記某些證券發行，審查小公司的金融發行，審計分支機構的銷售做法和記錄，促進投資者教育，最重要的是，執行州證券法。
除了保護投資者，一些州監管機構可能會幫助小企業籌集資金並遵守證券法。一些監管者可能在監管保險或銀行業的部門工作。
NASAA的成員由來自美國所有50個州、哥倫比亞特區、波多黎各、美屬維爾京群島、加拿大和墨西哥的證券監管機構組成。 NASAA網站擁有多種投資者和專業資源，包括一個列出頂級投資者陷阱的欺詐中心、欺詐意識測驗、欺詐紅旗、如何聯絡當地證券監管機構、如何調查經紀人或投資顧問。
特別註意事項
NASAA成員在**內部透過以下方式保護投資者和確保證券業的誠信：
- 許可證股票經紀人、投資顧問公司（資產管理金額不到1億美元的公司）和在該州經營業務的證券公司。
- 註冊 某些證券提供給美國投資者。
- 調查投資者投訴 以及潛在的投資欺詐案例
- 執行國家證券法 透過對投資者進行界定、懲罰、歸還、起訴白領罪犯，並實施旨在糾正具體問題的具有法律約束力的行為補救措施。
- 審查經紀和投資顧問公司 確保遵守證券法，維護客戶賬戶的準確記錄。
- 檢視某些產品 這不免除國家法律的約束。
- 教育投資者 關於他們的權利，提供他們作出知情財務決策所需的工具和知識。
- 鼓吹 透過強有力、明智和一致的國家證券法律法規。
NASAA還管理63系列、65系列和66系列監管考試，這些考試允許金融專業人士擔任代理人。在大多數州，63系列是所有註冊證券代理人的要求。
