統一證券法

《統一證券法》是一部示範法，作為國家一級證券監管的起點。《統一證券法》旨在處理州一級的證券欺詐行為，並協助證券交易委員會（SEC）執行和監管。...

什麼是統一證券法(the uniform securities act)？

《統一證券法》是一部示範法，作為國家一級證券監管的起點。《統一證券法》旨在處理州一級的證券欺詐行為，並協助證券交易委員會（SEC）執行和監管。

統一證券法解釋

由於並非所有投資都由聯邦**負責，也並非所有投資交易商都在聯邦一級註冊，因此證交會無法保護所有投資者並追究所有違反安全規定的行為。這就需要制定諸如《統一證券法》等國家級法規，以進一步保護投資者。每個州都有自己的安全法，俗稱“藍天法”

《統一證券法》的適用

《統一證券法》是指導各國制定本國證券立法的框架。由於早期的法規在全國範圍內沒有得到一致透過，該法案經過了一系列的修訂。有些法域沒有頒佈統一法專員提出的每一項證券法。透過隨後對先前法規的修訂和替換，《統一證券法》為聯邦和州實施證券保護帶來了更多的平等。

監管來自兩個不同級別**的證券的問題之一是有可能出現重覆。《統一證券法》概述了州和聯邦監管機構在處理證券欺詐方面的權力和作用。例如，許多欺詐行為發生在地方一級與傳銷和其他詐騙。這意味著必須透過國家法律來執行，以解決此類犯罪。

該法在各州的執法權力以及在起訴證券欺詐方面與聯邦當局的協調方面提供了更多的結構和一致性。

無論是在州還是聯邦層面，證券監管的目的都是防止欺詐性地向投資者**證券。監管努力源於三個主要因素。首次公開發行股票需要註冊。從事證券交易的人，特別是投資顧問、經紀交易商及其代表和代理人，也必須註冊。為了禁止和防止證券欺詐，監管機構還必須擁有處理此類行為的執法權。這包括被授予制定證券交易條例和規則的能力，以及將刑事和民事違法行為提交**起訴的能力。

《統一證券法》作為一種結構，包括國家一級對這些問題採取行動的權力。