SEC表格BD是需要填寫並提交給美國證券交易委員會（SEC）的表格，以便申請在美國註冊為經紀交易商。任何時候檔案中的資訊發生變化時，表格也必須透過修訂進行更新。...
什麼是sec表格bd(sec form bd)？
SEC表格BD是需要填寫並提交給美國證券交易委員會（SEC）的表格，以便申請在美國註冊為經紀交易商。任何時候檔案中的資訊發生變化時，表格也必須透過修訂進行更新。
關鍵要點
- 任何潛在的經紀交易商必須向美國證券交易委員會（SEC）提交SEC表格BD，以註冊為經紀交易商。
- 證交會表格BD被稱為經紀交易商註冊的統一申請。
- 表格中需要包含各種資訊，如管理政策、高管姓名、過去的證券違規行為、賬戶持有情況以及任何法律訴訟。
- 在SEC、自律組織（SRO）和任何司法管轄區註冊時，經紀交易商必須提交SEC表格BD。
- SEC表格BD透過金融業監管局（FINRA）的中央登記存管（CRD）系統歸檔。
- BD表格是六種不同的統一登記表格之一；其他為表U4、表U5、表BDW、表BR和表U6。
瞭解sec表格bd
博克交易商的業務是為自己的賬戶以及客戶買賣金融證券。在進行任何金融交易之前，經紀交易商必須向有關當局登記，並提交正確的檔案。
SEC表格BD（“經紀交易商註冊統一申請”）要求申請公司披露背景資訊，包括指導公司的管理政策、高管和普通合夥人的姓名、繼任者資訊以及任何當前的法律程式或以前的證券違規行為。1934年《證券交易法》第15節涵蓋了要求所有證券經紀商在SEC註冊的規定。
證券交易委員會表格BD由經紀交易商用於在證券交易委員會、自律組織（SRO）和任何司法管轄區註冊。經紀交易商必須透過金融業監管局（FINRA）運營的中央登記存管系統（CRD）提交BD表。
提交sec表格bd
BD表格是六種不同的統一登記表格之一，用於透過FINRA的Web CRD以電子方式歸檔資訊。當申請人第一次向CRD申請時，需要一份完整的紙質表格BD。此外，某些司法管轄區可能要求單獨提交表格BD。申請人應聯絡適當的司法管轄區以瞭解具體的提交要求。
其他統一登記表如下：
- 表格U4：經紀交易商代表及投資顧問使用此表格登記。
- 表格U5：經紀交易商和投資顧問使用此表格結束代表的註冊。
- BDW表格：希望終止經紀交易商註冊的經紀交易商使用此表格。
- 表格BR：此表格用於登記或關閉經紀交易商的分支機構。
- 表格U6：此表格用於報告對經紀交易商的紀律處分。
Web CRD是美國證券業及其監管機構使用的中央許可和註冊系統。CRD包含經紀交易商公司及其相關個人的註冊記錄，包括他們的資格、就業和披露歷史。它還方便了表格歸檔、指紋提交、資格考試和繼續教育課程的處理。Web CRD是一個安全系統，只有獲得FINRA授權訪問的公司和監管機構才能使用。
每當經紀自營商有任何資訊，在以前的表格備案的變化，然後他們必須提交一個新的表格BD表明這些變化。
sec表格bd中的必要資訊
需要在表格中回答的資訊包括組織備案的型別（公司、合夥企業、有限責任公司（LLC）等）、會計年度結束的月份、與其他個人或實體之間與記錄儲存相關的任何安排，登記的型別（如經紀交易商只買賣**證券），或持有賬戶或基金。
申請實體還必須核對其打算從事的所有型別的業務以及計劃從事業務的金融證券的型別。這些只是SEC表單BD涉及的幾個領域。它通常是一個全面的形式，涵蓋了大量的細節。
