SEC表格ADV-W用於撤銷在美國證券交易委員會（SEC）的註冊投資顧問（RIA）。此表是1940年《投資顧問法》要求填寫的，有幾個必須填寫的明細表，其中列出了顧問的聯絡資訊、當前業務和客戶狀況。財務狀況表以及賬簿和記錄的說明也是必需的。...
什麼是sec表格adv-w(sec form adv-w)？
SEC表格ADV-W用於撤銷在美國證券交易委員會（SEC）的註冊投資顧問（RIA）。此表是1940年《投資顧問法》要求填寫的，有幾個必須填寫的明細表，其中列出了顧問的聯絡資訊、當前業務和客戶狀況。財務狀況表以及賬簿和記錄的說明也是必需的。
關鍵要點：
- 當RIA不再希望保持其作為投資顧問執業的有效許可證時，提交SEC表格ADV-W。
- 如果顧問正在從聯邦註冊切換到州註冊，也可以使用它。
- 該表格向美國證券交易委員會備案，列出了顧問的聯絡資訊和當前業務狀況，包括客戶詳細資訊。
- 檔案還必須包括財務狀況表和賬簿和記錄說明。
瞭解sec表格adv-w
當RIA不再希望保持其作為投資顧問執業的有效許可證或從聯邦註冊轉為州註冊時，提交SEC表格ADV-W。採用後一種行動方案的顧問無需填寫表格第1E至8節。
1940年的《投資顧問法》（Investment Advisers Act of 1940）要求SEC提交ADV-W表格，該法是一部界定投資顧問角色和職責的聯邦法律。該法對從事投資和交易以及向投資者提供自己的證券的公司組織進行了管理，目的是儘量減少利益衝突。
與本申請相關的其他表格包括ADV-R和ADV-S表格。
部分退出與完全退出
RIA可以申請部分退出或完全退出。部分退出後，顧問可能會停止在其註冊地的部分（但不是全部）司法管轄區開展業務。如果RIA從州註冊轉為SEC註冊，或者反過來，RIA也會申請部分撤銷。
另一方面，如果完全撤銷，RIA可能會從其註冊的所有司法管轄區撤銷。
sec表格adv-w中要求的資訊
希望在SEC登出註冊的RIA必須在ADV-W表格及其附表中提供以下所有資訊：
- 姓名、CRD編號和其他識別資訊
- 諮詢業務的狀況，包括他們停止業務的日期和退出業務的原因
- 欠客戶的錢
- 客戶資產託管
- 諮詢合同，包括是否已轉讓以及轉讓給誰
- 對RIA的判決和留置權
- 財務狀況表
- 賬簿和記錄，包括儲存賬簿和記錄副本的人員的身份資訊以及這些賬簿和記錄的位置
- RIA簽字
- 任何附加資訊
通常，RIA會尋求律師的幫助來填寫並提交SEC表格ADV-W。
提交sec表格adv-w後的記錄儲存要求
一旦ADV-W表格提交，登出的顧問將需要在一段時間內儲存其所有記錄和賬簿，通常在提交後三到五年。確切的時間長度取決於顧問的註冊狀態。
