表格adv-e

術語ADV-E表格是指投資顧問在美國證券交易委員會（SEC）及其母國當局註冊時使用的電子錶格。SEC和金融業監管局（FINRA）要求填寫此表格。2009年，美國證券交易委員會批准使用ADV表格的電子版ADV-E表格。表格的最終目的是確保客戶資產得到妥善處理。它包含有關專業人士和執業狀況的資訊，以及客戶證券和持有量的列表。...

什麼是表格adv-e(form adv-e)？

關鍵要點

ADV-E表格是金融資產託管人代表客戶提交的必要檔案，提供了有關託管人和所持資產的資訊。
表格ADV-E是電子錶格ADV。
該表格是SEC要求的，由FINRA的IARD線上系統線上管理。

理解表adv-e

金融專業人士需要定期向監管機構和當局提交有關其公司、人員和持股的檔案。這些表格確保顧問和其他個人遵守規章制度，以客戶的最佳利益行事。投資顧問必須提交的表格之一是ADV-E表格，這是SEC根據1940年《投資顧問法》於2009年制定的ADV表格的電子版。

該表格可透過投資顧問登記存管處（IARD）查閱。 IARD是一個電子系統，顧問使用該系統向有關當局登記。專業人士需要提交一個封面連同***明。後者是由獨立會計師起草的報告，該會計師對申報人持有的證券的準確性和合規性進行突擊檢查。這些資訊對所有新老投資者都很重要，可以用於研究目的，就像你做任何重要的財務決策一樣，比如買新房子或汽車。

表ADV-E由兩部分組成。第一部分要求提供有關投資顧問的業務、所有權、客戶、員工、商業慣例、從屬關係以及公司或其員工的任何紀律事件的資訊。本節以核取方塊形式組織，填寫空白格式。美國證券交易委員會審查表格這一部分的資訊，以處理註冊和管理其監管和審查計劃。

從2011年起，表格的第二部分要求投資顧問準備敘述性小冊子。這些檔案必須用簡單的英語書寫，包括提供諮詢服務的型別、顧問的收費表、紀律資訊、利益衝突、管理層和顧問主要顧問人員的教育和業務背景等資訊。小冊子是投資顧問向客戶提供的主要披露檔案。

投資者和其他利益相關方可以檢視投資顧問公開披露的ADV-E表格的完整副本

特別註意事項

投資顧問須每年向客戶提供手冊重大變更的摘要，並提供完整的更新手冊或向客戶提供更新手冊。此外，投資顧問必須向客戶提供一份手冊補充資料，提供代表投資顧問行事的具體僱員的資訊。這些人實際上是向客戶提供投資建議的人。

發表於 2021-06-11 01:21
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分類：金融

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