威爾斯通知

Wells通知是監管機構釋出的通知，通知個人或公司已完成的調查，如果發現違規行為。它通常採取信函的形式，通知收件人所發現的侵權行為的廣泛性質以及對收件人提起的強制執行程式的性質。...

什麼是威爾斯的通知(a wells notice)？

Wells通知是監管機構釋出的通知，通知個人或公司已完成的調查，如果發現違規行為。它通常採取信函的形式，通知收件人所發現的侵權行為的廣泛性質以及對收件人提起的強制執行程式的性質。

關鍵要點

Wells通知是美國證券交易委員會（SEC）發出的正式通知，通知接收者該機構正計劃對其提起強制執行行動。
在對潛在的證券法或監管違規行為的調查結束時，將傳送一封威爾斯通知信。
被告可在30天內透過Wells提交的法律簡報的形式對Wells通知作出回應。

瞭解wells註意事項

威爾斯公告是以威爾斯委員會命名的，該委員會於1972年由當時的SEC主席威廉J。凱西，以審查證券交易委員會（SEC）的執法實踐和政策，並由約翰威爾斯主席。

收到威爾斯的通知意味著美國證券交易委員會可以對其中指定的個人或公司提起民事訴訟，並給予該個人或公司提供不應提起此類訴訟的資訊的機會。

對威爾斯通知的回應

收到Wells的通知後，接收者有機會讓SEC執法程式中的潛在被告以自己的方式直接向涉案決策者發言。

潛在被告對威爾斯通知的回覆稱為威爾斯提交。未來的被告有一定的時間提交韋爾斯的意見書，該意見書應採用法律摘要的形式，並包括事實和法律論點，以證明為什麼不應對未來的被告提出指控。

威爾斯提交的檔案及其內容是***息，因此，大多數證券法律師可能會建議，提交此類檔案並不總是符合潛在被告的最佳利益。威爾斯案呈件中所指稱的任何東西，均可在強制執行程式中針對被告人使用；它也可以被傳喚，並用於對被告提起的任何其他民事訴訟的被告。

“預鑽井”過程

在某些情況下，監管部門願意在調查結束時與被告方展開對話，但在發出正式的井號通知之前。當發生這種情況時，可稱為“預井”過程。

這一過程通常包括辯護律師提出的書面陳述和口頭辯論。如果案件涉及新的或高度技術性的問題，或重大的政策問題，SEC可能願意參與井前處理。在其他情況下，SEC願意允許井前處理，因為他們相信這將有助於達成和解。最後，在一個特定情況下，可能會有可減輕的情況，使監管者願意在井前基礎上進行工作。

發表於 2021-06-01 19:49
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分類：金融

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