威尔斯通知

Wells通知是监管机构发布的通知，通知个人或公司已完成的调查，如果发现违规行为。它通常采取信函的形式，通知收件人所发现的侵权行为的广泛性质以及对收件人提起的强制执行程序的性质。...

什么是威尔斯的通知(a wells notice)？

Wells通知是监管机构发布的通知，通知个人或公司已完成的调查，如果发现违规行为。它通常采取信函的形式，通知收件人所发现的侵权行为的广泛性质以及对收件人提起的强制执行程序的性质。

关键要点

Wells通知是美国证券交易委员会（SEC）发出的正式通知，通知接收者该机构正计划对其提起强制执行行动。
在对潜在的证券法或监管违规行为的调查结束时，将发送一封威尔斯通知信。
被告可在30天内通过Wells提交的法律简报的形式对Wells通知作出回应。

了解wells注意事项

威尔斯公告是以威尔斯委员会命名的，该委员会于1972年由当时的SEC主席威廉J。凯西，以审查证券交易委员会（SEC）的执法实践和政策，并由约翰威尔斯主席。

收到威尔斯的通知意味着美国证券交易委员会可以对其中指定的个人或公司提起民事诉讼，并给予该个人或公司提供不应提起此类诉讼的信息的机会。

对威尔斯通知的回应

收到Wells的通知后，接收者有机会让SEC执法程序中的潜在被告以自己的方式直接向涉案决策者发言。

潜在被告对威尔斯通知的回复称为威尔斯提交。未来的被告有一定的时间提交韦尔斯的意见书，该意见书应采用法律摘要的形式，并包括事实和法律论点，以证明为什么不应对未来的被告提出指控。

威尔斯提交的文件及其内容是***息，因此，大多数证券法律师可能会建议，提交此类文件并不总是符合潜在被告的最佳利益。威尔斯案呈件中所指称的任何东西，均可在强制执行程序中针对被告人使用；它也可以被传唤，并用于对被告提起的任何其他民事诉讼的被告。

“预钻井”过程

在某些情况下，监管部门愿意在调查结束时与被告方展开对话，但在发出正式的井号通知之前。当发生这种情况时，可称为“预井”过程。

这一过程通常包括辩护律师提出的书面陈述和口头辩论。如果案件涉及新的或高度技术性的问题，或重大的政策问题，SEC可能愿意参与井前处理。在其他情况下，SEC愿意允许井前处理，因为他们相信这将有助于达成和解。最后，在一个特定情况下，可能会有可减轻的情况，使监管者愿意在井前基础上进行工作。

发表于 2021-06-01 19:49
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分类：商业金融

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