【sec和监管机构】的知识问答

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sec替代信托规则：“监管最佳利益”

美国证券交易委员会（SEC）于2018年4月18日以4票对1票通过了一项新法规，将修订经纪人和投资顾问的代理标准。这套名为“监管最佳利益”（Regulation Best Interest）的拟议规则已开放90天，接受公众评论。...

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都还没认真发布于 2021-06-20 20:05

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sec监管将如何改变加密货币市场

近年来加密货币市场迅猛增长的一个主要原因是缺乏监管。这种情况可能很快就会改变。美国证券交易委员会（SEC）越来越广泛地暗示其监管这一领域的意图。...

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X648199649558 发布于 2021-06-20 19:58

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dol信托规则及其对共同基金的影响

经纪公司Edward Jones去年登上头条，宣布该公司决定停止在爱尔兰共和军（IRA）和其他退休账户中提供向投资者收取佣金的共同基金和ETF。该公司表示，此举是必要的，以遵守新的DOL信托规则（DOL Fiduciary Rule）的合规限制，该规则于2017年6月首次实施。...

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cqdgdn 发布于 2021-06-20 07:19

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ipo锁定期有多长？

首次公开发行（IPO）锁定期是一项合同条款，防止已经持有股票的内部人士在IPO后的一段时间内出售股票。尽管等待期因具体情况而异，但通常为90至180天。投资者还应注意，特殊目的收购公司（SPAC）ipo的锁定期通常较长。SPAC ipo的锁定期通常持续180天到一年。...

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Tony_CTS 发布于 2021-06-20 03:49

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资产管理公司如何监管？

监管是金融业的重要组成部分。监管有助于保持资本在整个市场的自由流动。但它也有助于保护消费者和投资者的利益，使他们免受不道德的专业人士带来的太多风险和欺诈。...

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等离子M吹爆发布于 2021-06-17 23:55

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联邦住房金融局（fhfa）

联邦住房金融局（FHFA）是根据2008年《住房和经济复苏法案》（HERA）成立的独立联邦机构。FHFA的职责包括监督房利美和房地美，以及11家联邦住房贷款银行。由于二级抵押贷款市场在整体经济中的重要作用，在金融崩溃之后，它的成立是为了帮助加强美国住房金融体系。...

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木槿薇zzz 发布于 2021-06-17 04:17

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sec表格15f

SEC表格15F是向美国证券交易委员会（SEC）自愿提交的，也称为外国私人发行人终止注册的证明。它被公开交易的外国公司用来撤销其证券的注册。...

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O05544282 发布于 2021-06-16 19:44

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如何向cfpb提交投诉

2011年7月，联邦政府机构消费者金融保护局（CFPB）开始收集消费者对信用卡的投诉。从那时起，它已扩大到收集有关抵押贷款、银行账户、学生贷款、消费贷款、信用报告、资金转移和债务催收的投诉。如果您对其中一项金融服务有投诉，以下是如何确定您的查询是否值得提交给CFPB以及提交的过程。...

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亦庄老好发布于 2021-06-16 18:47

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国际劳工组织

国际劳工组织（劳工组织）是一个联合国（联合国）机构。劳工组织的目标是通过制定国际劳工标准来促进社会和经济公正。劳工组织有187个会员国，总部设在瑞士日内瓦，在世界各地设有大约40个外地办事处。劳工组织所维持的标准大体上是为了确保在自由、公平、安全和尊严的条件下，在全世界范围内开展可获得、生产和可持续的工作。...

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pnft97617 发布于 2021-06-16 09:59