【sec和监管机构】的知识问答

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1988年内幕交易法

1988年的《内幕交易法》修订了1934年的《证券交易法》，扩大了证券交易委员会（SEC）执行内幕交易法的范围。...

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vdazhmguqx 发布于 2021-06-12 01:09

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1984年内幕交易制裁法

1984年的《内幕交易制裁法》是一项联邦立法，允许美国证券交易委员会（SEC）向那些被认定在交易中使用内幕信息的人寻求最高为利润或损失三倍的民事处罚，以及那些提供公众无法获得的信息的人。1984年的《内幕交易制裁法》也规定要处以刑事罚款。...

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浅陌EX 发布于 2021-06-12 01:06

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国际标准化组织（iso）

国际标准化组织（ISO）是由国家标准机构组成的国际非政府组织；它开发和出版了一系列的专利、工业和商业标准，并由多个国家标准组织的代表组成。...

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xlf57133 发布于 2021-06-11 22:21

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证券交易委员会表格nt 10-q

美国证券交易委员会表格NT 10-Q是美国证券交易委员会（SEC）要求的公司提交的文件，这些公司将无法在SEC截止日期前或及时提交其10-Q文件（季度财务结果）。根据美国证券交易委员会第12b-25条规定，表格NT 10-Q要求注册人提供信息并解释10-Q延期的原因。该表格还允许公司申请在截止日期前进行减免。...

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x7558647 发布于 2021-06-11 19:07

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sec表格pre 14a

SEC Form PRE 14A，也称为初步委托书，是一种表格，当要求股东就与争议事项或合并/收购无关的问题投票时，必须由注册人或其代表向美国证券交易委员会（SEC）提交。...

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bf948b 发布于 2021-06-11 18:55

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证券交易委员会表格n-px

SEC的N-PX表格将由共同基金和其他注册管理投资公司填写，以披露代理投票的程序。这将向投资者详细介绍基金如何投票代理他们持有的不同证券。该表格每年向美国证券交易委员会（SEC）提交，为期12个月，截至6月30日。...

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iahpqbztxd 发布于 2021-06-11 18:55

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sec表格n-q

SEC Form N-Q是指注册管理投资公司（如共同基金公司）必须向证券交易委员会（SEC）提交的文件，以披露其完整的投资组合持有情况。根据1940年《投资公司法》和1934年《证券交易法》的规定，需要填写该表格。 SEC N-Q表必须在公司会计年度内提交两次。...

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084006 发布于 2021-06-11 18:53

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sec表格n-csr

美国证券交易委员会N-CSR表是注册投资管理公司必须在向股东发布年度和半年度报告后10天内向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件。表N-CSR是1940年《投资公司法》第30节和1934年《证券交易法》第13和15（d）节的规定。...

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忆怜兮斩天发布于 2021-06-11 18:49

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sec表格n-6

SEC表格N-6是某些信托账户必须向美国证券交易委员会（SEC）提交的表格。SEC是一个监管机构，帮助防止金融市场的欺诈和其他形式的欺诈。SEC监督美国上市公司的活动和记录保存。SEC N-6表格帮助投资者获得有关投资可变人寿保险合同的相关信息，可变人寿保险合同中包含投资成分，且价值可能波动。...

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ansionchen 发布于 2021-06-11 18:43