什么是sec表格nsar-a(sec form nsar-a)？

美国证券交易委员会NSAR-A表是每半年向美国证券交易委员会（SEC）提交的一份文件，该委员会将投资管理公司在其财政年度（FY）的前六个月结束时的财务信息登记为N-SAR表归档要求的一部分。该表格于2018年被淘汰，并被N-CEN表格取代。

关键要点：

• 美国证券交易委员会的NSAR-A表是每半年向美国证券交易委员会提交的一份文件，该文件登记了投资管理公司在财政年度前六个月末的财务信息。
• 该表格包含了诸如股票销售、投资组合周转率等财务信息，以及公司股东报告中包含的其他数据。
• 2018年，SEC表格NSAR-A被表格N-CEN取代。

了解sec表格nsar-a

N-SAR专门针对注册投资管理公司，要求它们披露公司年度或半年股东报告中的财务信息，如股票销售和投资组合周转率。

美国证券交易委员会NSAR-A表格及其所有相关文件均包含在1940年《投资公司法》第30节和1934年《证券交易法》第13节和第15节（d）项下，这两节均要求投资公司和信托机构向美国证券交易委员会提交半年和年度报告。

除了财务信息外，该表格还提供了投资管理公司领导层、顾问、承销商和附属机构的一些详细信息。该表格的设立是为了保护投资者，提供基本信息，使他们可以选择一家他们信任的公司进行投资。

投资公司不再需要提交N-SAR表格及其相关文件，尽管SEC在2019年6月1日之前接受了N-SAR表格以及对先前提交的N-SAR表格的修订。

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证券交易委员会的N-CEN表格被引入投资公司报告的现代化。尽管它包含许多与美国证券交易委员会NSAR-A表格中相同的元素，但它也用更相关的元素替换或消除了旧表格中发现的过时项目。许多变化是为了反映当前的需求，包括有关证券借贷和交易所交易基金（etf）的信息。

另一个显著的变化是所涵盖的时间段。SEC N-CEN表格应每年提交一次，而不是每六个月提交一次，并在基金财年结束后75天内提交。

所有注册投资公司都必须以可扩展标记语言（XML）格式提交新的N-CEN文件。然而，另一种选择是，美国证券交易委员会（SEC）的电子文件收集、分析和检索（EDGAR）系统也提供了一种可以手动输入的在线网络表格。