什么是证券交易委员会表格5：证券实益所有权变动年度报表(sec form 5: annual statement of changes in beneficial ownership of securities)？

美国证券交易委员会表格5：证券实益所有权变动年度报表是一份文件，如果公司内部人士在年度内进行了公司证券交易，则必须向美国证券交易委员会（SEC）提交。例如，一家公司的管理人员必须提交有关该公司股票或证券的任何交易。美国证券交易委员会表格5适用于那些未能报告公司股份所有权变更的人。但是，其他SEC表格必须在SEC表格5之前提交。表格5有助于披露公司的所有权活动，并可防止内幕人士或员工的非法活动。

关键要点

• 如果公司内部人士在本年度进行过证券交易，但未能通过SEC表格4进行报告，则必须提交SEC表格5。
• SEC表格5有助于适当披露公司股票和证券所有权的变化。
• 证交会的表格5是有益的，因为它可以帮助防止非法活动，如内幕交易，这是利用非***息进行的交易。

了解美国证券交易委员会表格5：证券实益所有权变动年度报表

美国证券交易委员会要求内幕人士、高管和董事向美国证券交易委员会提交他们所拥有的公司证券的所有权声明。内幕人士是指公司董事或高级管理人员，以及实益拥有公司10%以上有表决权股份的任何个人或实体。

股票所有权有三种形式。当个人首次申请股票所有权时，提交SEC表格3。表格3必须在其成为公司附属公司后10天内提交。公司股票所有权的变更（购买或**）必须通过SEC表格4提交，通常情况下，表格必须在所有权变更后的两个工作日内提交。

如果公司内部人士在本年度进行证券交易，但未能在SEC表格4中报告，则必须提交SEC表格5。SEC表格5必须在公司财政年度结束后45天内提交。

证券交易委员会表格5的好处

表格5有助于防止通过披露非法内幕交易。内幕交易是指有权获得有关证券的重大非***息的人买卖证券。如果内幕人士在重大信息尚未公布的情况下进行交易，则该交易是非法的。

例如，2018年7月，波士顿联邦陪审团裁定，分别在阿克比亚治疗公司（Akebia Therapeutics）和梅里马克制药公司（Merrimack Pharmaceuticals Inc.）工作的陈舒尔茨（Schultz Chan）和王松江（Songjiang Wang）犯有内幕交易罪。成龙和王都否认了指控。不过，检方表示，2013年至2014年，王立军在这家总部位于马萨诸塞州剑桥的公司公开宣布结果之前，向成龙提供了有关梅里马克阳**物研究的专有信息。在知情的情况下，成龙和妻子几次购买了梅里马克的股票。有一次，这对夫妇赚了13.6万美元。

虽然申报表5不能完全避免非法内幕交易，但这是使个人和组织更负责任的一步。

提交给SEC的表格5应在公司财政年度结束后45天内，或内幕人士结束与公司的关系后6个月内提交给SEC。

sec表格5要求的信息

SEC表格5要求：

• 报告人的姓名和实际地址
• 发行人名称及股票行情
• 发行人截止财年的报表（月/日/年）
• 如果表格5是修正案，则填写原始表格的提交日期（月/日/年）
• 报告人与发行人的关系（例如，董事、10%所有者、高级职员或其他）
• 如果是个人或联合/集团报告
• 证券清单、交易日期、视同执行日期、交易代码、发行人财政年度结束时拥有的证券数量、直接或间接所有权的说明以及间接受益所有权的性质

sec表格5示例

以下是美国证券交易委员会表格5的下载链接：证券实益所有权变动年度报表以及两个页面的副本，以便投资者了解填写表格所需的内容。

下载sec表格5

投资者可以通过SEC form 5链接下载两页表格的PDF。但是，请记住，美国证券交易委员会（SEC）要求按照美国证券交易委员会（SEC）表格5《一般说明》的规定提交电子文件。

以下是美国证券交易委员会表格5的副本，以作说明：

第5节表格：第1页

• 第一页包含有关拥有或**证券的个人的信息。
• 必须列出与发行人（公司）的关系，以及此人是公司的董事、高级职员还是10%的所有者。
• 第一页还包括交易日期、交易符号和股票代码，以及获得和处置（或**）证券的金额和日期。

第5节表格：第2页

• 第二页包括衍生工具，如看涨期权和看跌期权，它们允许投资者有权利但没有义务以预设价格买卖股票。
• 可转换证券也列在第2页，其中包括可按预定价格或日期转换为股票的债券。