什么是sec表格4：实益所有权变更声明(sec form 4: statement of changes in beneficial ownership)？

美国证券交易委员会表格4：实益所有权变更声明是一份文件，每当公司内部人士的持股发生重大变化时，必须向美国证券交易委员会（SEC）提交。内部人士包括公司的董事和高级职员，以及持有公司10%或以上流通股的任何股东。这些表格询问了报告人与公司的关系以及购买和**此类股权的情况。

表格4的提交涉及1934年《证券交易法》第16（a）条和第23（a）条，以及1940年《投资公司法》第30（h）条和第38条。表格4要求披露的信息是强制性的，并在提交后成为公开记录。

关键要点

• 当公司内部人士的持股发生重大变化时，必须向美国证券交易委员会提交表格4。
• 如果一方未能在表格4中披露所需信息，则可能导致民事或刑事诉讼。
• 必须在重大交易发生之日起两个工作日内提交。

了解sec表格4：实益所有权变更声明

有多种证券交易委员会表格与上市公司的股票或证券所有权有关。SEC表格4是SEC通常要求的三种表格之一。

表格3

个人首次购买股票并首次登记证券时，应提交表格3。该表格必须在个人成为公司高级职员、董事或受益所有人后10天内提交。

表格4

当公司内部人士的持股发生变化时，公司或个人须在公司提交表格4。表格4必须在交易后两天内提交给美国证券交易委员会。表格4是一份两页的文件，包括任何买卖订单，以及公司股票期权的行使。

期权是赋予持有人权利而非义务在特定日期以特定价格买卖股票的合同。期权通常授予公司的高管和董事，作为员工激励计划的一部分。通常，期权可以在预定持有期到期后兑现或赎回。

表格5

如果某人进行公司股票交易，但未能通过表格4申报，则应提交表格5。表格5允许个人在公司财政年度结束后45天内申报。

当将案件提交给其他**当局和自律组织（SRO）时，SEC可以使用SEC表格4中的信息。如果一方未能在表格4中披露所需信息，则可能导致民事或刑事诉讼。

与sec表格4相关的表格

其他几种形式对于保持透明度和记录上市公司高管、高管和董事的行为至关重要。其中包括公司的年度财务报告（通过10-K提交）和季度财务报告（通过10-Q提交）。

如果公司是第一次发行股票，他们必须提交表格S-1，如果必须进行任何修改，他们必须提交表格S-1A。当有计划外的重大事件或公司变更时，提交8-K。

除其他民事、刑事或监管法规或规定外，SEC有权在涉及联邦证券法的调查或诉讼中使用表格4中披露的信息。

如何提交sec表格4：实益所有权变更声明

一般而言，缔约方必须通过委员会的电子数据收集分析和检索系统（EDGAR）以电子方式提交表格4。困难时期可能出现例外情况。必须在重大交易发生当日结束后的两个工作日内提交。

以下是可下载的美国证券交易委员会表格4：实益所有权变更声明的链接。

sec表格4的真实示例

2020年2月，上市公司特斯拉公司（Tesla Inc.）首席执行官（CEO）伊隆•马斯克（Elon Musk）以个人身份向美国证券交易委员会提交了表格4。以下是表格4的副本以及交易的详细信息，这些信息是通过SEC的EDGAR系统获得的。

• 第1节包含报告人的姓名（Elon Musk）和公司地址。
• 第2节的公司名称为特斯拉公司。
• 第3节包含2020年2月14日的交易日期。

表1

• 第1节包含证券的类型，即普通股。
• 第4节包括股份数量、采取的行动（无论股份是收购还是处置的）以及股份买卖的价格。

SEC表格4显示，Elon Musk以767美元的价格购买了13037股股票，这使得Musk先生在购买之后拥有的股票总数为34098597股（第5节）。