【sec和监管机构】的知识问答

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附表13g

美国证券交易委员会（SEC）的附表13G表格是附表13D表格的替代文件，用于报告一方对超过公司总股票发行量5%的股票的所有权。附表13G是附表13D的较短版本，报告要求较少。只要申报人满足多项豁免中的一项，就可以提交附表13G代替SEC附表13D表格。...

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yzo9831 发布于 2021-06-11 05:55

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如何成为合格投资者

合格投资者是指允许投资未在美国证券交易委员会（SEC）注册的证券的个人或实体。要成为合格投资者，个人或实体必须符合某些收入和净值准则。...

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uqxfyqgw 发布于 2021-06-11 05:54

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sec表格n-17f-2

证券交易委员会表格N-17f-2是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，必须由拥有证券或类似投资托管权的投资公司提交。投资公司必须聘请一名独立的公共会计师，在每个会计年度内对经实际审查持有的公司证券和类似投资进行三次核实。...

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ajvmr9680 发布于 2021-06-11 05:01

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sec表格n-17d-1

SEC表格N-17D-1是必须由小型企业投资公司（SBIC）和附属于SBIC的银行向美国证券交易委员会（SEC）提交的表格。表格必须由1940年《投资公司法》授权的SBIC及其附属银行提交。...

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Eggaqfwet9 发布于 2021-06-11 05:00

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sec表格n-18f-1

美国证券交易委员会N-18f-1表格是一份通知表格，如果基金公司希望利用根据美国证券交易委员会规则18f-1授予的利益，则必须向美国证券交易委员会（SEC）提交。规则18f-1允许投资基金限制其实物赎回，这是1940年《投资公司法》第18f条的豁免。实物赎回是指以现金以外的资产进行赎回。...

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爱她就要开始发布于 2021-06-11 05:00

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sec表格n-14

SEC表格N-14是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，所有管理投资公司和业务发展公司均可使用，如1940年《投资公司法》第2（a）（48）节所定义，根据1933年《证券法》登记某些类型的交易。这些交易包括《证券法》规定的交易；无需获得被收购公司证券持有人投票或同意的合并；发行人或其他人的证券交换要约；公开再提供或转售在表N-14中登记的发行中获得的任何证券；或此类交易的任何组合。...

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bruvbfceameya 发布于 2021-06-11 04:58

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sec表格10 qt

根据SEC规则13a-10或15d-10，SEC表格10-QT被称为过渡报告。当在“过渡期”而不是传统SEC表格10-Q所涵盖的标准三个月（每季度）期间提交财务报表时，使用该表格。...

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Monee丨钰涵发布于 2021-06-11 03:49

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sec表格10-c

美国证券交易委员会表格10-C是在纳斯达克交易商间报价系统上报价的公司向美国证券交易委员会（SEC）提交的表格。本表格适用于已发行股份变动超过5%或发行人名称变动的任何时候。...

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fire9284 发布于 2021-06-11 03:46

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sec表格10-k405

SEC表格10-K405是美国证券交易委员会（SEC）在2003年之前使用的表格。SEC表格10-K405用于表明公司高管或董事未能按时提交表格4或类似的内幕交易披露表格。未提交这些表格意味着公司高管未在规定时间内披露其内幕交易活动。...

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SHANG839190 发布于 2021-06-11 03:38

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sec表格10 kt

美国证券交易委员会表格10-KT是当公司改变其财政年度结束时，向美国证券交易委员会（SEC）提交的替代或补充标准10-K年度报告的文件。例如，某些合并或收购会使新公司的报告期缩短或延长。...

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rlt61684 发布于 2021-06-11 03:38

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sec表格10-d

SEC表格10-D是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，也称为资产支持发行人分配报告。某些资产支持证券（ABS）发行人使用它通知监管机构和投资者利息、股息和资本分配。...

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15911176576 发布于 2021-06-11 03:34

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sec表格10-12g

美国证券交易委员会表格10-12G是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，也被称为证券登记的通用表格。如公司欲根据1934年《证券交易法》第12（b）或（g）条注册某类别证券，则须填写本表格。提交表格10-12G为这些证券在美国交易所的潜在交易铺平了道路。如果一家公司的总资产超过1000万美元，记录在案的股东超过750人，则必须提交10-12G表格。...

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nw8743766 发布于 2021-06-11 03:30