什么是sec表格n-17d-1(sec form n-17d-1)？

SEC表格N-17D-1是必须由小型企业投资公司（SBIC）和附属于SBIC的银行向美国证券交易委员会（SEC）提交的表格。表格必须由1940年《投资公司法》授权的SBIC及其附属银行提交。

关键要点

• SEC表格N-17D-1是一份必须提交的报告，如果一个小企业投资公司（SBIC）或附属银行进行投资。
• 当SBIC或附属公司处置投资或违约时，也必须提交。
• 1940年《投资公司法》和1950年《小企业投资法》要求填写该表格。

理解表n-17d-1

1940年《投资公司法》第17D-1条要求提交SEC表格N-17D-1。该表格必须在发生以下事件之一的六个月期限结束后的30天内每半年提交一次：对小型企业的投资，或SBIC任何投资的处置、违约、修改或延期。SEC利用这些信息收集SBICs及其附属银行的交易细节。

填写n-17d-1表

表N-17D-1第一部分规定：“如果SBIC和作为SBIC的关联方或SBIC的关联方的银行同时对小型企业进行了投资，或者，如果SBIC或该银行在另一方对该小企业进行现有投资的同时对该小企业进行了投资，则应就SBIC和该银行对各小企业的投资，说明以下信息：

• 进行投资的小型企业的名称和地址及其业务性质。
• 对小企业进行投资的银行的名称和地址，以及该银行与SBIC的隶属关系的依据。
• 说明，截至报告期内，SBIC或银行对小企业进行的每项投资之日。
• 小企业使用或拟使用期间内各自投资的收益。
• 如果SBIC在银行投资的同时或之后进行投资。
• 有关交易中任何权益的详细信息，以及与交易有关的已收到或将收到的任何合同、权利或其他利益的详细信息

表格N-17D-1第二部分规定：“如果SBIC处置了一项投资，或在支付利息或本金方面存在违约，或SBIC或附属公司的任何投资条款延期或修改，则应提供以下信息：

• 确认投资，说明是否涉及处置、发行人在支付利息或本金方面的违约，或投资条款的延期或修改，并提供全部细节。
• 如果对投资进行了处置，请说明已实现的损益金额。
• 如果遭受损失、发生违约或延长或修改了投资条款，请说明造成这种情况的情况。