SEC表格N-17D-1是必須由小型企業投資公司（SBIC）和附屬於SBIC的銀行向美國證券交易委員會（SEC）提交的表格。表格必須由1940年《投資公司法》授權的SBIC及其附屬銀行提交。...
什麼是sec表格n-17d-1(sec form n-17d-1)？
SEC表格N-17D-1是必須由小型企業投資公司（SBIC）和附屬於SBIC的銀行向美國證券交易委員會（SEC）提交的表格。表格必須由1940年《投資公司法》授權的SBIC及其附屬銀行提交。
關鍵要點
- SEC表格N-17D-1是一份必須提交的報告，如果一個小企業投資公司（SBIC）或附屬銀行進行投資。
- 當SBIC或附屬公司處置投資或違約時，也必須提交。
- 1940年《投資公司法》和1950年《小企業投資法》要求填寫該表格。
理解表n-17d-1
1940年《投資公司法》第17D-1條要求提交SEC表格N-17D-1。該表格必須在發生以下事件之一的六個月期限結束後的30天內每半年提交一次：對小型企業的投資，或SBIC任何投資的處置、違約、修改或延期。SEC利用這些資訊收集SBICs及其附屬銀行的交易細節。
填寫n-17d-1表
表N-17D-1第一部分規定：“如果SBIC和作為SBIC的關聯方或SBIC的關聯方的銀行同時對小型企業進行了投資，或者，如果SBIC或該銀行在另一方對該小企業進行現有投資的同時對該小企業進行了投資，則應就SBIC和該銀行對各小企業的投資，說明以下資訊：
- 進行投資的小型企業的名稱和地址及其業務性質。
- 對小企業進行投資的銀行的名稱和地址，以及該銀行與SBIC的隸屬關係的依據。
- 說明，截至報告期內，SBIC或銀行對小企業進行的每項投資之日。
- 小企業使用或擬使用期間內各自投資的收益。
- 如果SBIC在銀行投資的同時或之後進行投資。
- 有關交易中任何權益的詳細資訊，以及與交易有關的已收到或將收到的任何合同、權利或其他利益的詳細資訊
表格N-17D-1第二部分規定：“如果SBIC處置了一項投資，或在支付利息或本金方面存在違約，或SBIC或附屬公司的任何投資條款延期或修改，則應提供以下資訊：
- 確認投資，說明是否涉及處置、發行人在支付利息或本金方面的違約，或投資條款的延期或修改，並提供全部細節。
- 如果對投資進行了處置，請說明已實現的損益金額。
- 如果遭受損失、發生違約或延長或修改了投資條款，請說明造成這種情況的情況。
