根据1933年《证券法》第462(b)条的规定,SEC MEF提交的文件涉及为一次发行登记至多20%的额外证券。该文件由增加发行规模的发行人完成。
美国证券交易委员会第462(b)条规定,如果登记是针对已获美国证券交易委员会批准登记的同一类别的证券,则登记声明和任何额外20%证券的生效后修订将在向美国证券交易委员会(SEC)备案后生效。
证券交易委员会备案一词通常指提交给证券交易委员会的正式文件。经纪交易商、上市公司和一些内部人士必须定期向SEC提交文件。这些文件为投资者和金融专业人士提供了有关公司的重要信息。电子数据收集、分析和检索(EDGAR)数据库使许多SEC文件在网上公开。
为确保申报费(包括之前支付的任何费用)的计算正确,发行人必须确保在MEF申报中除了新的最高总发行价(PMAOP)外,还包括先前登记声明中提出的最高总发行价(PMAOP)。
根据第462(b)条规定,EC MEF文件可适用于以下SEC表格。 增加登记表的主要区别在于发行人的类型(如国外或国内)和发行证券的类型:
...该机构严格监管美国的证券交易,要求公司全年提交大量文件,这些文件可以放在一起,以提供公司整体财务状况的准确图像。这些文件保存在一个公共数据库中,任何人都可以查阅,并可通过该机构网站上的电子文件系统随时...
... SEC备案是提交给美国证券交易委员会(SEC)的一种正式文件。SEC规则要求公司和个人定期提交此类文件。SEC提交的常见类型包括上市公司的年度和季度报告。 ...