SEC表格F-3是一種監管表格,用於登記符合特定標準的外國私人發行人使用的證券。如適用,此表格(也稱為“註冊宣告”)必鬚根據1933年《證券法》向美國證券交易委員會(SEC)提交。
全球市值超過7500萬美元且根據1934年《證券交易法》申報至少一年的外國私人發行人須提交F-3表格。合格的外國私人發行人也可使用該表格登記不可轉換投資級證券的發行。
表格F-3使美國證券交易委員會能夠實現1933年《證券法》的目標,即確保投資者能夠獲得有關所提供證券的重要資訊。畫一幅完整的圖畫可以提高透明度,並有助於防止**所提供證券的欺詐行為。
《證券法》通常被稱為“證券真相”法,是美國國會在1929年股市崩盤後頒佈的。F-3表格和其他表格的提交是為了在登記時提供有關公司證券的基本事實。
根據《證券法》,公司需要滿足某些條件才能使用表格F-3進行登記。註冊人必須擁有根據《證券法》第12(g)節(也稱為《證券交易法》)註冊的證券類別,或根據第15(d)節的規定提交報告,並且必須按照《證券交易法》的要求使用表格20-F、表格10-K或表格40-F提交至少一份年度報告。
註冊人不得未支付優先股的任何股息或任何償債基金分期付款,也不得拖欠借款或任何長期租賃的任何分期付款。如果註冊人是多數股權子公司,證券發行也可以在表格F-3中註冊,前提是該子公司滿足一系列必要的資格要求。
符合某些交易條件的註冊人提供的安全產品也可以使用此表格進行註冊。這包括由註冊人或代表註冊人以現金形式進行的證券首次發行,前提是全球普通股的總市值等於或超過7500萬美元。
不可轉換證券的首次發行也可以註冊,只要註冊人在提交註冊宣告後的60天內發行了至少10億美元的不可轉換證券(不包括前三年的普通股),或者發行了至少7.5億美元的未償不可轉換證券。它也適用於一家房地產投資信託基金(REIT)的全資子公司或多數股權經營合夥企業,該信託基金符合知名經驗豐富的發行人的資格。
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