什么是sec表格f-3(sec form f-3)？

SEC表格F-3是一种监管表格，用于登记符合特定标准的外国私人发行人使用的证券。如适用，此表格（也称为“注册声明”）必须根据1933年《证券法》向美国证券交易委员会（SEC）提交。

关键要点

• 美国证券交易委员会表格F-3由外国发行人在美国证券交易委员会（SEC）登记证券。
• 表格必须按照1933年证券法的规定提交。
• 根据外国发行量的大小，公司可能需要在表格F-3之外或代替表格F-3提交其他表格。

了解sec表格f-3

全球市值超过7500万美元且根据1934年《证券交易法》申报至少一年的外国私人发行人须提交F-3表格。合格的外国私人发行人也可使用该表格登记不可转换投资级证券的发行。

表格F-3使美国证券交易委员会能够实现1933年《证券法》的目标，即确保投资者能够获得有关所提供证券的重要信息。画一幅完整的图画可以提高透明度，并有助于防止**所提供证券的欺诈行为。

《证券法》通常被称为“证券真相”法，是美国国会在1929年股市崩盘后颁布的。F-3表格和其他表格的提交是为了在登记时提供有关公司证券的基本事实。

sec表格f-3的要求

根据《证券法》，公司需要满足某些条件才能使用表格F-3进行登记。注册人必须拥有根据《证券法》第12（g）节（也称为《证券交易法》）注册的证券类别，或根据第15（d）节的规定提交报告，并且必须按照《证券交易法》的要求使用表格20-F、表格10-K或表格40-F提交至少一份年度报告。

注册人不得未支付优先股的任何股息或任何偿债基金分期付款，也不得拖欠借款或任何长期租赁的任何分期付款。如果注册人是多数股权子公司，证券发行也可以在表格F-3中注册，前提是该子公司满足一系列必要的资格要求。

交易要求

符合某些交易条件的注册人提供的安全产品也可以使用此表格进行注册。这包括由注册人或代表注册人以现金形式进行的证券首次发行，前提是全球普通股的总市值等于或超过7500万美元。

不可转换证券的首次发行也可以注册，只要注册人在提交注册声明后的60天内发行了至少10亿美元的不可转换证券（不包括前三年的普通股），或者发行了至少7.5亿美元的未偿不可转换证券。它也适用于一家房地产投资信托基金（REIT）的全资子公司或多数股权经营合伙企业，该信托基金符合知名经验丰富的发行人的资格。