SEC表格15是向美國證券交易委員會(SEC)自願提交的,也稱為終止註冊的證明和通知。它被公司用來撤銷它們作為上市公司的註冊。
表15通常用於股東人數有限的小公司,這些公司認為保留上市公司的費用和報告要求過於繁重。該公司的股票將停止交易,而其剩餘的所有者可以保留或私下**他們的股票。
該表格也可用於那些陷入財務困境、有理由擔心交易所即將非自願退市的公司。
SEC表格15通知SEC,提交表格的公司不打算繼續提交維持上市公司上市所需的各種表格。
一家公司必須有少於300名股東才有資格提交表格15。
1934年的《證券交易法》詳細規定了報告要求。這些要求很廣泛,對小型上市公司來說可能很繁重。其中一些人很少在公開交易所進行股票交易。所有權可能由一個家庭或一小部分投資者主導。
作為一家上市公司的好處根本不值得花時間、金錢和精力去準備和向SEC提交定期報告。
自願性表格15一經提交,公司就不再需要按照SEC的要求提交主要檔案。其中包括表10-K中的年度報告、表10-Q中的季度報告和表8-K中的當前報告(對於外國公司,表8-K替換為表20-F和表6-K)。
某些報告義務,如委託書,在提交後90天內仍然有效。
拉鏈和服裝緊韌體**商泰龍國際公司(Talon International,Inc.)於2017年12月28日提交了一份表格15,“在對作為SEC報告公司的優勢和劣勢進行了詳細分析和深思熟慮之後。”
提交表格15後,公司立即免除了SEC的一些報告要求。
公司董事會審議了與編製和提交報告相關的成本,包括外部法律和會計資源的費用、完成檔案所花費的管理時間、普通股交易次數以及最大股東的意見。
公司總結說,這些資源可以更好地用於商業運營。
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