SEC表格F-7是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案。公開交易的加拿大外國私人發行人向美國投資者提供權利時，需要填寫該表格。美國證券交易委員會要求，如果發行人是使用美國證券交易委員會表格F-7註冊的，則授予美國股東的權利必須不低於授予外國股東的權利。本表格是加拿大證券監管局要求的相關加拿大發行檔案的綜合表格。...
什麼是sec表格f-7(sec form f-7)？
SEC表格F-7是向美國證券交易委員會（SEC）提交的檔案。公開交易的加拿大外國私人發行人向美國投資者提供權利時，需要填寫該表格。美國證券交易委員會要求，如果發行人是使用美國證券交易委員會表格F-7註冊的，則授予美國股東的權利必須不低於授予外國股東的權利。本表格是加拿大證券監管局要求的相關加拿大發行檔案的綜合表格。
關鍵要點：
- 公開交易的加拿大外國私人發行人向美國投資者提供配股，要求提交SEC表格F-7。
- SEC表格F-7是 向美國證券交易委員會（SEC）備案。
- 如果發行人使用美國證券交易委員會表格F-7註冊，授予美國股東的權利條款不得低於授予外國股東的權利條款。
- 美國投資者是加拿大投資者的重要資金來源。
瞭解sec表格f-7
SEC表格F-7也被稱為某些加拿大發行人在行使1933年《證券法》授予現有證券持有人的權利時以現金形式發行的證券的登記宣告。如果加拿大實體：
- 是根據加拿大或任何加拿大省或地區的法律成立或組織的
- 是外國私人發行人
- 在提交表格前的12個日曆月內，其某類證券在蒙特利爾交易所、多倫多證券交易所或溫哥華證券交易所的高階董事會上市
此外，在過去36個日曆月內，該實體必須遵守加拿大任何證券委員會或同等監管機構的持續披露要求，並遵守此類上市產生的義務。該實體必須按照不低於任何其他同類證券持有人的條款和條件，向美國持有人授予權利。根據美國證券交易委員會的指導方針，該實體目前必須遵守此類上市和報告產生的義務
加拿大無需修改
2015年12月，加拿大證券管理人（CSA）對配股申請要求進行了某些修訂，該機構相當於美國證券交易委員會（SEC）在加拿大的職能機構。修正案的目的是減輕那些希望籌集新資本的公司的監管負擔，使投資者有機會保護自己免受股權稀釋的影響。
重要的是，美國證交會沒有反對修正案，因為美國投資者可以成為加拿大公司投資資本的重要來源。2017年2月，美國證券交易委員會（SEC）的確釋出了一份不起訴函，確認其繼續同意使用F-7表格，基本條件是“發行人需要確保註冊宣告和招股說明書符合《美國證券法》規定的反欺詐和責任條款。”
