美國證券交易委員會表格F-8是加拿大上市發行人向美國證券交易委員會（SEC）提交的監管檔案，用於登記企業合併、合併和交易所要約中提供的證券，這些證券需要股東投票。...
什麼是sec表格f-8(sec form f-8)？
美國證券交易委員會表格F-8是加拿大上市發行人向美國證券交易委員會（SEC）提交的監管檔案，用於登記企業合併、合併和交易所要約中提供的證券，這些證券需要股東投票。
只有在事先準備好收購或企業合併通知的情況下，才能使用SEC表格F-8。以美國證券交易委員會表格F-8登記的證券必須以不低於向外國股東提供的優惠條件向美國持有人提供。SEC表格F-8是加拿大證券法律法規要求的相關加拿大註冊和披露檔案的總括。
關鍵要點
- 向美國投資者提供合併或其他企業合併產生的證券的加拿大上市發行人需要SEC表格F-8。
- 價值超過7500萬加元的加拿大公司需要這份表格，而且證券在美國交易所上市。
- 如果發行人使用美國證券交易委員會表格F-8註冊，授予美國股東的權利條款不得低於授予外國股東的權利條款。
- 美國投資者是加拿大發行人的重要資金來源。
瞭解sec表格f-8
當企業合併產生新證券時，必須提交SEC表格F-8，標題為“1933年《證券交易法》項下某些加拿大發行人的證券在交換要約或企業合併中發行的註冊宣告”，前提是：
- 如果美國持有人持有的未償證券不到交易所規定的未償證券類別的25%，則在交易所發行證券；或
- 證券以企業合併的形式發行，交易完成後，美國持有人將持有不到25%的證券。
通常，SEC表格F-8用於普通股登記；除某些例外情況外，衍生證券不能在表格中登記。
就向SEC提交表格的資格要求而言，參與交易的兩家公司必須：
- 根據加拿大或任何加拿大省或地區的法律成立或組織；
- 在提交該表格之前的12個日曆月內，有一類證券在中國三大交易所之一上市；和
- 市值7500萬加元或以上。
使用表格f-8的示例
總部位於蒙特利爾的食品和藥品分銷商麥德龍公司（Metro Inc.）於2018年5月在美國證券交易委員會表格F-8上提交了一份註冊宣告，涉及收購總部位於魁北克省的連鎖藥店Jean Coutu集團而發行或發行的股票。由於在合併完成後，美國投資者將持有不到25%的股份，因此採用了SEC表格F-8。
多司法管轄區披露制度（mjds）
1991年7月，美國證券交易委員會和加拿大證券管理人批准了多司法管轄區披露制度（MJDS）。MJDS的目標是簡化申請程式，使符合條件的加拿大公司更容易透過發行證券在美國籌集資金。符合MJDS要求的加拿大公司在向SEC提交其準備滿足加拿大披露要求的招股說明書時，可以使用相同的招股說明書。這使公司能夠節省時間，減少與單獨申請相關的管理負擔和成本。
因此，美國證券交易委員會表格F-8是一個組成表格，使符合MJDS資格的公司在完成其美國證券交易委員會備案時，能夠使用加拿大證券監管規定的相關發行檔案。加拿大發行人需要的其他SEC表格包括表格F-7、F-9、F-10和F-80。
