美國證券交易委員會表格17-H是指所有證券經紀商必須向美國證券交易委員會(SEC)提交的表格。這份名為《經紀交易商風險評估報告》(Risk Assessment Report for Broker-Dealers)的表格共有六頁,其中列舉了一家經紀公司與其風險狀況相關的業務活動。本證交會表格要求經紀交易商按照1934年《證券交易法》第17h-1T和17h-2T條的規定提交表格。...
美國證券交易委員會表格17-H是指所有證券經紀商必須向美國證券交易委員會(SEC)提交的表格。這份名為《經紀交易商風險評估報告》(Risk Asses**ent Report for Broker-Dealers)的表格共有六頁,其中列舉了一家經紀公司與其風險狀況相關的業務活動。本證交會表格要求經紀交易商按照1934年《證券交易法》第17h-1T和17h-2T條的規定提交表格。...
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發表於 2021-06-11 02:13
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- 分類:金融