美國證券交易委員會表格10-C是在納斯達克交易商間報價系統上報價的公司向美國證券交易委員會（SEC）提交的表格。 本表格適用於已發行股份變動超過5%或發行人名稱變動的任何時候。...
什麼是sec表格10-c(sec form 10-c)？
美國證券交易委員會表格10-C是在納斯達克交易商間報價系統上報價的公司向美國證券交易委員會（SEC）提交的表格。 本表格適用於已發行股份變動超過5%或發行人名稱變動的任何時候。
關鍵要點
- 美國證券交易委員會表格10-C是在納斯達克交易商間報價系統上報價的公司向美國證券交易委員會（SEC）提交的表格。
- 本表格適用於已發行股份變動超過5%或發行人名稱變動的任何時候。
- 1934年《證券交易法》第13a-17和15d-17條規定了提交SEC表格10-C的要求。
理解表10-c
1934年《證券交易法》第13a-17和15d-17條規定了提交SEC表格10-C的要求。 公司必須在對錶格進行必要修改後10天內提交該報告。
SEC表格10-C是一份相對簡短的檔案，要求提供發行人的基本資訊、發行人已發行股份的變化以及發行人名稱的任何變化。
除發行人姓名和聯絡方式外，表10-C要求發行人列出證券名稱（即普通股、債務證券、衍生證券等）、變更前發行的流通股數量以及變更後發行的流通股數量。它還要求發行人列出變更的生效日期。
表10-C還要求發行人列出發行在外股份增加的方式，無論是透過合併、收購、分配、交換、股票分割、收購庫存股票或其他方式。該檔案還要求發行人簡要說明導致流通股增減的交易。
該表格於1997年終止，最後一次提交日期為當年8月21日。
sec表格10-c備案示例
例如，斯特裡斯公司1996年向美國證券交易委員會提交的10-C表格記錄了該公司發行的普通股數量從17943860股增加到33129301股，1996年5月13日生效。
表格10-C於一九九七年終止，最後一次提交日期為同年八月二十一日。
斯特裡斯公司報告稱，已發行股份的變化是由於與AMSCO國際公司的合併而發生的，在合併中，AMSCO國際普通股的每一股都被換成了當時價值0.46美元的斯特裡斯公司普通股。
表格10-C還要求發行人報告任何名稱變更，包括變更前的名稱、變更後的名稱、用於變更名稱的章程修正案的生效日期，以及股東批准名稱變更的日期（如果需要）。斯特裡斯在1996年5月的10-C表格中沒有報告姓名變更。
