SEC表格10-K405是美國證券交易委員會（SEC）在2003年之前使用的表格。SEC表格10-K405用於表明公司高管或董事未能按時提交表格4或類似的內幕交易披露表格。未提交這些表格意味著公司高管未在規定時間內披露其內幕交易活動。...
sec表格10-k405是什麼？
SEC表格10-K405是美國證券交易委員會（SEC）在2003年之前使用的表格。SEC表格10-K405用於表明公司高管或董事未能按時提交表格4或類似的內幕交易披露表格。未提交這些表格意味著公司高管未在規定時間內披露其內幕交易活動。
關鍵要點
- SEC表格10-K405是美國證券交易委員會（SEC）在2003年之前使用的表格。
- 美國證券交易委員會表格10-K405被用來表明一家公司的管理人員或董事未能及時提交表格4，用於披露任何內幕交易活動。
- 表格10-K405在確定公司對錶格的使用不一致且不可靠後被刪除。
- 表格10-K405與表格10-K完全相同，只是檔案上的核取方塊使其成為表格10K405。
- 表3和表5也用於披露內幕交易活動。
瞭解sec表格10-k405
美國證券交易委員會表格10-K405在確定公司使用該表格不一致且不可靠後被取消。SEC的電子資料收集、分析和檢索（EDGAR）歸檔系統不再接受該表格。相反，現在使用SEC表格10-K。表10-K是上市公司所需的年度申報表，包括關鍵資訊，如過去一年的財務狀況和管理層對運營的討論。
表格10-K和表格10-K405之間的唯一區別是是否選中規則405框。勾選此框表示沒有 遲交的檔案。
1934年《證券交易法》（SEA）第16節規定了報告內幕交易活動的指導原則。第16節規定，任何可歸類為內幕交易的人必須向SEC提交披露其股權的具體表格（如表格3、4或5）。
特別註意事項
10-K和10-K405之間的唯一區別是檔案管理器在10-K的第1頁上選中或留空的框。如果勾選該框，則10-K檔案將變為10-K405。
以下是2003年之前10 Ks上核取方塊中包含的措辭：
“用複選標記表明，根據S-K條例第405項披露的拖欠申報人資訊是否未包含在本檔案中，並且據註冊人所知，不會包含在透過引用併入本10-K表格第三部分或本10-K表格任何修訂本的最終委託書或資訊宣告中。”
那麼，如果勾選此宣告旁邊的框，則歸檔檔案將是10-K405。除此之外，10-K表格和10-K405表格之間沒有實質性差異。如果申報人認為沒有拖欠債務，就不檢查這個箱子。
