SEC表格485A24E是一份註冊宣告,投資公司必須向美國證券交易委員會(SEC)申請單獨賬戶。本表格載有根據第485(a)條提交的生效後修訂,以及根據第24e-2條提交的額外股份。本表格的目的是列出投資公司的證券發行和投資策略的完整細節。
獨立賬戶是一個私人管理的投資賬戶,由尋求管理個人資產池的投資者擁有。獨立賬戶也稱為獨立管理賬戶,通常透過經紀公司、財務顧問或其他金融機構開立。它們也可以在銀行持有或透過保險公司開立。
想要與職業基金經理合作的高凈值人士(HNWI)通常利用他們專註於單一的目標投資策略。賬戶通常需要至少10萬美元的餘額才能開立,而且通常是根據一種打包費用型別的安排進行計費。投資專業人士通常有權決定交易內容和交易頻率。
投資專業人士通常有權在單獨的賬戶中進行交易活動。
單獨開立賬戶時,投資專業人士應向SEC提交485A24E表格。該機構要求對這些型別的賬戶進行登記,併在適當的監督下進行監管。這是因為這些賬戶可能涉及特別高風險的投資策略,需要賬戶持有人完全自行決定將其交給財務顧問或投資組合經理。
SEC表格485A24E不能作為1940年《投資公司法》提交。這意味著原始招股說明書必須已經提交。
如上所述,該表格概述了投資公司的證券發行及其投資策略。該檔案包含根據規則485(a)提交的生效後修訂,以及24e-2項下的額外股份。檔案中的修訂與原始檔案的內容分開討論。因此,如果金融機構投資策略的招股說明書發生重大變化,該公司必須向SEC提交485A24E表格。
1933年《證券法》第485(a)條規定,註冊開放式管理投資公司或單位投資信託公司提交的生效後修正案應在提交後第60天生效。1940年《投資公司法》第24e條規定了根據1933年《投資公司法》發行的經修訂的投資公司證券招股說明書。根據1933年法案,修訂後的招股說明書必須作為註冊宣告的修正案提交。
美國證券交易委員會485A24E和485A24F表格都用於登記單獨賬戶的對賬單。但表格485A24F是用來表示根據規則24f-2第485(a)條提交的修訂。該表格概述了投資公司提供的證券,以及基金、相關風險、贖回信息、投資目標、管理人和其他相關資訊的描述。如果單獨賬戶中的投資計劃或證券清單發生變化,則必須使用美國證券交易委員會485A24F表格進行修改。
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