加拿大證券管理機構（CSA）是一個行業論壇，由加拿大所有的省級和省級證券監管機構組成。該組織的主要目標是在加拿大各地建立和統一證券法規。...
什麼是加拿大證券管理局（csa）(the canadian securities administrators (csa))？
加拿大證券管理機構（CSA）是一個行業論壇，由加拿大所有的省級和省級證券監管機構組成。該組織的主要目標是在加拿大各地建立和統一證券法規。
CSA可與美國證券交易委員會（SEC）或FINRA等對應組織進行比較。
關鍵要點
- 加拿大證券管理機構（CSA）是一個為加拿大市場、證券發行人和投資者服務的總括性監管機構。
- 加拿大證券監管局負責協調加拿大10個省和3個地區各自實施的證券監管。
- CSA的三個核心任務包括：保護投資者；促進公平、透明和有效的市場；降低系統性風險。
瞭解加拿大證券管理人
加拿大證券管理人尋求就影響加拿大資本市場、投資環境和市場參與者的政策達成一致。CSA同樣努力實施加拿大的監管計劃，主要包括向大眾分發招股說明書檔案和其他披露檔案。
除了監管職能外，加拿大證券監管局還致力於教育和告知公眾加拿大證券市場的方方面面。截至2021年，加拿大證券監管局由13個不同的證券監管機構代表，涉及10個加拿大省份和3個加拿大領土。
CSA負責監督加拿大全國範圍內的專案和關註點，而地區/省級監管機構則負責處理更多地方層面的投訴。這種模式在邏輯上是合理的，因為後者更熟悉他們身邊的市場參與者。安全條例的執行在每個地方範圍內，根據具體情況而定。
CSA還維護電子檔案分析和檢索系統（SEDAR），該系統是一個可公開訪問的資料庫，其中包含與加拿大上市公司相關的所有必要檔案。SEDAR是美國證券交易委員會（SEC）的EDGAR（美國證券資訊備案電子系統）在加拿大的等價物。
加拿大證券管理人的歷史
作為一個更為非正式的機構，CSA最初主要透過會議、電話會議以及與各地區和省級證券監管機構的日常合作發揮作用。2003年，加空局進行了改組，成為一個更為正式的組織，主席和副主席由成員選舉產生，任期兩年。
近年來，CSA制定了“護照制度”，透過該制度，市場參與者只需與主要監管機構打交道並遵守一套法律，即可進入所有護照管轄區的市場。
加拿大證券管理人代表團
加拿大證券監管局的主要任務是將各省和地區的證券監管機構**在一起，分享想法，並協同設計旨在促進加拿大全國證券業順利運作的政策和法規。 透過共同努力培養規則、法規和其他計劃，CSA消除了冗餘，同時簡化了尋求籌集投資資本的公司的監管流程。
線上資源
CSA擁有一個全面的網站，為投資者提供工具，包括設定個人投資目標、風險緩解策略、財務顧問選擇和其他重要的投資主題。
在其“行業資源”筒倉下，該網站涵蓋了大量不同的主題，例如加拿大旨在消除恐怖主義融資的立法措施。 它還討論了透過提供與董事、高階管理人員和重要股東的交易活動有關的透明市場資訊來打擊內幕交易的活動。
csa監管行動示例
作為CSA作為監管機構作用的一個例子，在2018-19財年，CSA標記了大量不當行為，如下資料所示：
- 它釋出了100多項資產凍結和停止貿易令。
- 它禁止63人在加拿大資本市場投資。
- 它促進了對許多刑事案件的調查，其中至少有十幾名罪犯被判處36年徒刑。
- 它在46個不同的場合提醒公眾註意公司的瀆職行為。
