什么是加拿大证券管理局（csa）(the canadian securities administrators (csa))？

加拿大证券管理机构（CSA）是一个行业论坛，由加拿大所有的省级和省级证券监管机构组成。该组织的主要目标是在加拿大各地建立和统一证券法规。

CSA可与美国证券交易委员会（SEC）或FINRA等对应组织进行比较。

关键要点

• 加拿大证券管理机构（CSA）是一个为加拿大市场、证券发行人和投资者服务的总括性监管机构。
• 加拿大证券监管局负责协调加拿大10个省和3个地区各自实施的证券监管。
• CSA的三个核心任务包括：保护投资者；促进公平、透明和有效的市场；降低系统性风险。

了解加拿大证券管理人

加拿大证券管理人寻求就影响加拿大资本市场、投资环境和市场参与者的政策达成一致。CSA同样努力实施加拿大的监管计划，主要包括向大众分发招股说明书文件和其他披露文件。

除了监管职能外，加拿大证券监管局还致力于教育和告知公众加拿大证券市场的方方面面。截至2021年，加拿大证券监管局由13个不同的证券监管机构代表，涉及10个加拿大省份和3个加拿大领土。

CSA负责监督加拿大全国范围内的项目和关注点，而地区/省级监管机构则负责处理更多地方层面的投诉。这种模式在逻辑上是合理的，因为后者更熟悉他们身边的市场参与者。安全条例的执行在每个地方范围内，根据具体情况而定。

CSA还维护电子文件分析和检索系统（SEDAR），该系统是一个可公开访问的数据库，其中包含与加拿大上市公司相关的所有必要文件。SEDAR是美国证券交易委员会（SEC）的EDGAR（美国证券信息备案电子系统）在加拿大的等价物。

加拿大证券管理人的历史

作为一个更为非正式的机构，CSA最初主要通过会议、电话会议以及与各地区和省级证券监管机构的日常合作发挥作用。2003年，加空局进行了改组，成为一个更为正式的组织，主席和副主席由成员选举产生，任期两年。

近年来，CSA制定了“护照制度”，通过该制度，市场参与者只需与主要监管机构打交道并遵守一套法律，即可进入所有护照管辖区的市场。

加拿大证券管理人代表团

加拿大证券监管局的主要任务是将各省和地区的证券监管机构**在一起，分享想法，并协同设计旨在促进加拿大全国证券业顺利运作的政策和法规。 通过共同努力培养规则、法规和其他计划，CSA消除了冗余，同时简化了寻求筹集投资资本的公司的监管流程。

在线资源

CSA拥有一个全面的网站，为投资者提供工具，包括设定个人投资目标、风险缓解策略、财务顾问选择和其他重要的投资主题。

在其“行业资源”筒仓下，该网站涵盖了大量不同的主题，例如加拿大旨在消除恐怖主义融资的立法措施。 它还讨论了通过提供与董事、高级管理人员和重要股东的交易活动有关的透明市场信息来打击内幕交易的活动。

csa监管行动示例

作为CSA作为监管机构作用的一个例子，在2018-19财年，CSA标记了大量不当行为，如下数据所示：

• 它发布了100多项资产冻结和停止贸易令。
• 它禁止63人在加拿大资本市场投资。
• 它促进了对许多刑事案件的调查，其中至少有十几名罪犯被判处36年徒刑。
• 它在46个不同的场合提醒公众注意公司的渎职行为。