關聯人

關聯人是指能夠影響公司行為的人。這包括董事、高階職員和某些股東。根據上下文的不同，關聯方可以簡單地稱為“關聯方”。關聯方也可以稱為控制方或內部人。...

什麼是附屬人員(an affiliated person)？

關聯人是指能夠影響公司行為的人。這包括董事、高階職員和某些股東。根據上下文的不同，關聯方可以簡單地稱為“關聯方”。關聯方也可以稱為控制方或內部人。

瞭解關聯人員

在證券登記方面，美國證券交易委員會（SEC）對關聯人的定義作了相當廣泛的擴充套件。表S-11對關聯方的定義還包括：

持有公司任何類別股份10%或以上的人
作為公司發起人並以任何身份與公司有關聯的任何人
註冊證券的主承銷商
為公司提供管理或諮詢服務的任何人
“上述任何人士的任何合夥人”

區分關聯人與其他關聯人是證券交易監管的重要內容。關聯方通常可以獲得內幕資訊，因此對其交易的監管更加嚴格。

如果一個實體的業務或較大數額的財產是根據債務人的經營協議或租賃經營的，它們也被視為關聯公司。

特別註意事項

在破產程式中，關聯人是任何擁有或控制公司任何部分的人。債務人是申請破產的個人或公司，因此其關聯人將是擁有債務人公司的人……或擁有債務人所有者的人。

擁有本公司20%或以上股份或擁有相當於該比例投票權的關聯方被視為關聯方。換句話說，附屬公司是指擁有公司20%股份的公司或個人。然而，對於作為受託人、債務控制人或代理機構持有證券的所有人而言，此類關聯方規則不適用。

在貸款協議中，關聯方是指控制或擁有貸款或提供貸款實體大部分股份的個人或實體。同樣，這些關聯人員可以直接或間接地控制組織。但是，這些規則不適用於實體的子公司。

關鍵要點

關聯人是指能夠影響公司行為的人。
關聯人士可以包括董事、高階職員和某些股東。
關聯方經常接觸內幕資訊；因此，他們的交易受到更嚴格的監管。

此外，如果一個組織根據債務人的經營協議或租約經營，則該組織被視為關聯人。

根據法律，附屬公司人士不得從事某些行為，例如向該註冊公司或該註冊公司控制的任何公司**任何證券或其他財產，除非該**僅涉及以下事項：

買方發行的證券
賣方發行的證券，屬於向其某類證券持有人進行的普通**的一部分
存放於單位投資信託或定期付款計劃的受託人的證券

發表於 2021-06-04 16:47
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分類：金融

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