关联人

关联人是指能够影响公司行为的人。这包括董事、高级职员和某些股东。根据上下文的不同，关联方可以简单地称为“关联方”。关联方也可以称为控制方或内部人。...

什么是附属人员(an affiliated person)？

关联人是指能够影响公司行为的人。这包括董事、高级职员和某些股东。根据上下文的不同，关联方可以简单地称为“关联方”。关联方也可以称为控制方或内部人。

了解关联人员

在证券登记方面，美国证券交易委员会（SEC）对关联人的定义作了相当广泛的扩展。表S-11对关联方的定义还包括：

持有公司任何类别股份10%或以上的人
作为公司发起人并以任何身份与公司有关联的任何人
注册证券的主承销商
为公司提供管理或咨询服务的任何人
“上述任何人士的任何合伙人”

区分关联人与其他关联人是证券交易监管的重要内容。关联方通常可以获得内幕信息，因此对其交易的监管更加严格。

如果一个实体的业务或较大数额的财产是根据债务人的经营协议或租赁经营的，它们也被视为关联公司。

特别注意事项

在破产程序中，关联人是任何拥有或控制公司任何部分的人。债务人是申请破产的个人或公司，因此其关联人将是拥有债务人公司的人……或拥有债务人所有者的人。

拥有本公司20%或以上股份或拥有相当于该比例投票权的关联方被视为关联方。换句话说，附属公司是指拥有公司20%股份的公司或个人。然而，对于作为受托人、债务控制人或代理机构持有证券的所有人而言，此类关联方规则不适用。

在贷款协议中，关联方是指控制或拥有贷款或提供贷款实体大部分股份的个人或实体。同样，这些关联人员可以直接或间接地控制组织。但是，这些规则不适用于实体的子公司。

关键要点

关联人是指能够影响公司行为的人。
关联人士可以包括董事、高级职员和某些股东。
关联方经常接触内幕信息；因此，他们的交易受到更严格的监管。

此外，如果一个组织根据债务人的经营协议或租约经营，则该组织被视为关联人。

根据法律，附属公司人士不得从事某些行为，例如向该注册公司或该注册公司控制的任何公司**任何证券或其他财产，除非该**仅涉及以下事项：

买方发行的证券
卖方发行的证券，属于向其某类证券持有人进行的普通**的一部分
存放于单位投资信托或定期付款计划的受托人的证券

发表于 2021-06-04 16:47
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分类：商业金融

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