零售外匯交易商（rfed）

零售外匯交易商（RFED）作為場外、場外（OTC）外幣交易的交易對手，其中金融工具的買賣不涉及任何交易所。...

什麼是零售外匯交易商（rfed）(a retail foreign exchange dealer (rfed))？

零售外匯交易商（RFED）作為場外、場外（OTC）外幣交易的交易對手，其中金融工具的買賣不涉及任何交易所。

關鍵要點

零售外匯交易商（RFED）作為場外、場外（OTC）外幣交易的交易對手，金融工具的買賣不涉及任何交易所。
零售外匯交易商完成外匯交易，期貨合約，期權期貨合約，期權合約的人誰沒有資格在其他地方執行這些交易。
零售外匯交易商必須成為國家期貨協會（NFA）的成員，以便與公眾開展業務。

瞭解零售外匯交易商

零售外匯交易商完成外匯交易，期貨合約，期權期貨合約，期權合約的人誰沒有資格在其他地方執行這些交易。交易可以透過槓桿、保證金或其他方式融資。融資可能來自交易對手、要約人或為這些人工作的第三方。這類交易通常是場外現貨交易。

雖然商品期貨交易委員會（CFTC）沒有直接監管這些交易，但他們對誰可以處理這些交易設定了限制。零售外匯交易商必須成為國家期貨協會（NFA）的成員，以便與公眾開展業務。RFED可以是個人或組織。

外匯期貨合約通常在公認和受監管的市場以及銀行間市場進行交易。銀行間市場是金融機構之間進行大量貨幣交易的全球網路，不開放零售交易。對於零售交易員而言，大多數交易將在CFTC或美國證券交易委員會（SEC）控制的網站上進行。但是，可以利用零售外匯交易商提供的場外交易或場外交易（OTC）市場。

場外交易直接發生在雙方之間，如個人和授權外匯交易商或經紀人。票據交換所不參與訂購過程。這些場外交易主要透過電子或電話進行。零售外匯交易商作為個人之間的做市商，將收取服務費。儘管對RFEDs有一些監管，但SEC針對經紀商和交易商的許多標準規則可能不適用於外匯交易。

零售外匯交易商監管

國家期貨協會（NFA）監管外匯交易。他們有責任確保每個人都在法律和監管下做生意。NFA的歷史可以追溯到1974年，當時國會成立了商品期貨交易委員會。創立商品期貨交易委員會的立法也促使成立了一個註冊期貨協會，允許成立一個自律組織。1981年，國會指定國家消防局為官方機構，國家消防局於1982年開始監督運作。

RFEDs還要求至少有一名負責人是外匯相關人員。相關人員是指招攬訂單、客戶或客戶資金的人，或者是監督從事這類工作的人。外匯相關人員還必須遵守NFA的規定，並可能必須提交檔案，包括指紋。

根據NFA，有興趣的人必須在網站註冊，完成申請，遵守合規要求，並支付不退還的申請費和會員費。其他條件包括提交指紋識別和證明精通外匯交易。NFA還表示，所有外匯相關人員必須透過新的考試。

發表於 2021-06-10 06:37
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分類：金融

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