系列23是由金融業監管局(FINRA)提供的考試。系列23是為金融專業人士尋求成為一般證券負責人或銷售主管。只有透過9/10系列考試後,才能參加23系列考試。
系列23也被稱為通用證券銷售監管模組。考試內容包括100道選擇題,內容涉及投資銀行業務流程(一級市場和二級市場)、公司層面的做市和交易活動、管理辦公室員工以及當前的FINRA法規。透過考試需要70%或以上的分數。系列23考試側重於測試以下領域的個人知識:
一般證券委託人有權在FINRA和SEC授權的公司內管理共同基金、可變年金和其他集合資產工具。銷售主管可以管理銷售和經紀人員,也可以作為公司的普通合夥人。參加這項考試的專業人士通常已經在這個行業工作了幾年,他們希望成為共同基金經理或辦公室經理。
大多數FINRA考試分為兩類:註冊代表和註冊校長。系列23是註冊校長水平考試。FINRA將委託人定義為積極參與成員投資銀行或證券業務管理的個人,包括監督、招攬、開展業務或培訓與成員相關的人員履行上述任何職能。
參加24輪考試可以繞過23輪考試,24輪考試更全面,包括9/10考試的資訊。
金融業監管局(FINRA)是由紐約證券交易所監管委員會和全國證券交易商協會合併而成的。FINRA作為一個監管機構,負責管理交易商、經紀人和所有公眾投資者之間的所有商業交易。將這兩個監管機構合併為FINRA旨在消除監管重疊和低效率成本。
FINRA是美國最大的證券公司獨立監管機構。雖然FINRA的首要任務是透過確保美國證券業以誠實和公平的方式運作來保護投資者,但FINRA必須定期處理數千項較小的任務,以實現這一目標。
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