【finra考試】的知識問答 - tl80互動問答網

0推薦

19瀏覽

如果我不再註冊，63系列考試的有效期是多久？

63系列考試，也被稱為國家統一證券法考試，是對經紀交易商代表的國家考試。考試由北美證券管理協會（NASAA）考試和金融業監管局（FINRA）管理。...

0
vtj94094 發佈於 2021-06-19 23:19

0推薦

18瀏覽

每年有多少人沒有透過63系列考試？

因為63系列是一個國家考試，統計數字各不相同，目前沒有官方提供的透過率或不透過率。63系列考試，統一證券州法律考試，是由金融業監管局FINRA管理的北美證券管理協會（NASAA）考試，是任何希望成為股票經紀人或經紀交易商的人的要求。因此，在交易商能夠參與活躍交易之前，這是必要的。...

0
ogtp5067 發佈於 2021-06-16 23:02

0推薦

19瀏覽

如果63系列考試不及格，我有什麼選擇？

北美證券管理協會（NASAA）稱，只要符合適用的等待期要求，一個人可以無限次地重考63、65或66系列考試。...

0
dashazi111 發佈於 2021-06-16 23:02

0推薦

17瀏覽

第7輪測試允許多少次嘗試？

要成為一名初級經紀人，必須透過第7輪考試，也就是一般證券代表考試。金融業監管局（FINRA）負責管理考試。該組織沒有對你可以嘗試透過第7輪考試的次數設定任何限制，也沒有參加考試所需的特定教育。...

0
bale醬發佈於 2021-06-16 11:44

0推薦

30瀏覽

證券業基礎（sie）考試

金融服務業多個職業的資格考試（以前稱為系列考試）已精簡為一項初步考試，稱為證券業基本考試或SIE考試。早在2015年，金融業監管局（FINRA）透過將多個系列考試中共享的基礎知識整合到SIE中，簡化了考試結構。然後，考生可以針對他們希望進入的特定領域參加額外的“頂級”資格考試。...

0
la042931 發佈於 2021-06-16 11:43

0推薦

20瀏覽

六大成功祕訣

系列6是一個艱難的考試，尤其是對於那些發現這是他們第一次進入證券世界的人來說。在這篇文章中，我們將為您提供六個額外的簡單提示，告訴您如何獲取學習和參加考試所需的資訊和經過驗證的技巧。我們開始吧！...

0
x93440926 發佈於 2021-06-15 08:50

0推薦

20瀏覽

在63系列考試中獲得成功

在大多數州，想要獲得證券銷售許可證的個人必須透過63系列或66系列考試，這取決於個人的其他註冊水平。63系列考試允許個人成為證券代理人，併在特定國家徵集任何型別證券的訂單。如果您想瞭解63系列考試的更多資訊，請繼續閱讀，我們將詳細介紹它，並提供一些技巧，幫助您獲得進入證券代理人職業生涯所需的分數（美國統一證券法（Uniform securities Act）對註冊代表的術語）。...

0
棩願鈞發佈於 2021-06-15 08:40

0推薦

21瀏覽

透過系列6考試的技巧

在開始學習和準備系列6時，請註意兩件事：...

0
tezy5906 發佈於 2021-06-15 08:24

0推薦

26瀏覽

你應該在你的資格證書上加上證券執照嗎？

賣還是不賣？當理財規劃師們決定是否獲得除目前為客戶提供的服務之外的證券銷售許可證時，他們面臨著這種窘境。當然，提供證券是許多客戶要求的一項服務，它可以非常有利可圖，使您的做法成為名副其實的一站式服務，滿足客戶的所有財務需求。...

0
rij1013 發佈於 2021-06-14 11:12

0推薦

22瀏覽

金融業監管局（finra）

金融業監管局（FINRA）是一個獨立的非政府組織，負責制定和執行美國註冊經紀人和經紀交易商公司的管理規則。它宣稱的使命是“保護投資大眾免受欺詐和不良行為的侵害”。它被認為是一個自律組織。...

0
卡拉卡拉卡巴嘿發佈於 2021-06-13 21:03

0推薦

24瀏覽

系列3

系列3是一個考試，也稱為全國商品期貨考試，由金融業監管局（FINRA）代表全國期貨協會（NFA）管理。透過考試的考生有資格在NFA註冊，並出售商品期貨合約和商品期貨合約期權。系列3是由FINRA管理的投資專業人士的眾多考試之一，包括系列7，普通證券代表考試，這是希望出售公司、政府或其他型別證券的經紀人所必需的。...