系列82

82系列是一種認證，賦予代表保薦機構的金融專業人士為客戶交易私人證券的能力。...

什麼是系列82(series 82)？

82系列是一種認證，賦予代表保薦機構的金融專業人士為客戶交易私人證券的能力。

理解系列82

系列82是一個認證集中在私人證券交易。它的創立是1999年《格拉姆-裡奇-布萊利法案》授權的。2001年，美國證券交易委員會（SEC）影響了將82系列交易能力與第7系列和第62系列交易能力分開的規則。格拉姆-裡奇-布萊利法案廢除並修訂了《格拉斯-斯蒂格爾法案》的許多立法，拓寬了商業銀行的服務能力。因此，商業銀行可以提供更加多樣化的服務，也可以更容易地與經紀交易商合作，向客戶提供證券交易。82系列是從這一運動中產生的，並建立了一個專門針對註冊代表的私人證券交易的個人許可證。

82系列考試

82系列考試，也被稱為私人證券發行代表考試，是由金融業監管局（FINRA）主辦，併在全國各地的考試中心管理。考試的重點是私募證券和私募交易。

可以獲得82系列認證，並與FINRA認可的註冊代表許可證一起使用。第82號系列為私人證券市場提供了明確的盡職調查和測試，為私人證券市場的運營活動和交易效率增加了額外的可信度。第82系列允許代表作為一次發行的一部分進行私募證券交易。

考試由100道選擇題組成，歷時150分鐘。透過考試需要70%或以上的分數。系列82沒有任何初步的先決條件，只要求個人由美國證券交易委員會註冊的組織贊助。

試驗包括以下四部分材料：

第一節公司證券的特徵

本節完全涵蓋市場上所有型別的證券。它包括股票、債務、資產支援證券、房地產投資信託、普通股和優先股以及權利和認股權證的詳細資訊。它還包括投資公司的資訊，它們的結構和不同的基金變化。

第二節註冊和未註冊證券市場監管

第二節詳細介紹了證券私募發行機制。它還討論了承銷承諾、融資方案、分銷和定價。第二節中包括的其他主題包括私募、交易和交易的營銷和廣告，以及1933年《證券法》和1934年《證券交易法》的規定。

第三節公司證券與投資規劃分析

第三節公司證券分析的檢驗。該分析包括資產負債表損益表和權益性證券現金流量表。它還全麵包括債務分析，如債券評級，買入準備金，利率風險和收益率曲線等主題。第三部分還包括全面的市場議題，如財政政策、聯邦儲備委員會和經濟。最後，討論了投資規劃的適用性、投資目標、約束條件、風險、投資組合構建和稅收處理等特徵。

第四節-處理客戶賬戶和行業規定

第四節討論賬戶檔案和監管期望。這包括客戶賬戶表、投資披露、檔案、向美國證券交易委員會提交的監管檔案以及FINRA規則。