系列27

術語系列27是指證券許可證持有人有權準備和管理一個成員公司的賬簿和記錄儲存。為了獲得第27輪駕照，專業人員必須透過第27輪考試，也稱為金融和運營校長資格（FN）考試。該考試由金融業監管局（FINRA）管理，評估初級FN考生的工作能力。...

什麼是系列27(the series 27)？

術語系列27是指證券許可證持有人有權準備和管理一個成員公司的賬簿和記錄儲存。為了獲得第27輪駕照，專業人員必須透過第27輪考試，也稱為金融和運營校長資格（FN）考試。該考試由金融業監管局（FINRA）管理，評估初級FN考生的工作能力。

關鍵要點

系列27是一種證券許可證，持有人有權準備和管理一個成員公司的賬簿和記錄儲存。
首席財務官和營運長通常持有27系列執照。
為了獲得第27輪駕照，專業人員必須透過第27輪或金融和運營校長資格考試。

瞭解系列27

金融專業人士必須持有執照才能**投資和其他證券。FINRA管理許多不同的許可證。根據職位性質、獲得的報酬種類以及為公司提供的服務型別，個人需要持有一定的執照。因此，**證券的人需要特定的許可證，而合規官需要不同的許可證。

持有Series 27許可證的任何人都可以擔任財務和運營負責人，並能夠執行以下操作：

簿記和記錄
後臺職責
遵守所有財務責任規定

持有27號系列基本上允許個人擔任成員公司的首席財務官（CFO）或營運長（COO）。

為了獲得27系列駕照，專業人士必須透過相應的考試。這項考試被稱為金融和運營校長資格考試或FN考試，評估的是希望成為金融和運營校長的入門級校長的知識。它涵蓋的主題，如圍繞經紀交易商責任（包括記錄儲存要求）的法定規則，以及1970年《證券投資者保**》所涵蓋的專案。

特別註意事項

27系列考試是在電腦上進行的。考生在實際參加考試之前，可以先做一個如何參加考試的輔導。還有一個27系列的研究提綱，其中有一些示例問題。考試日不允許使用參考資料，但考生可以得到草稿紙和基本的電子計算器，因為考試的一些問題涉及計算。

這次考試包括145道選擇題，以及隨機分佈在整個考試過程中的10道不計分的考前題。考生應該回答每一個問題。因為猜測是沒有懲罰的。考生有3小時45分鐘完成考試。及格率為69%，參加第27輪考試沒有任何先決條件。考生必須與FINRA成員公司有聯絡才能參加考試。第27輪考試的費用是245美元。

參加27系列考試沒有任何先決條件，儘管考生應該與FINRA成員公司有聯絡。

以下是考試的分解：

功能1：財務報告，帶25個問題
職能2：操作、一般證券業法規、賬簿和記錄儲存，共42個問題
功能3：24個問題的客戶保護
功能4：凈資本41個問題
職能5：資金和現金管理，包括13個問題

系列27與系列28

第27系列和第28系列也被稱為介紹經紀人/交易商財務和運營負責人考試，這兩項考試都是金融業監管局對按照證券業規則和條例的要求編製和維護成員公司賬簿和記錄的個人的要求。

根據SEC規則15c3-1，第27系列包括最低凈資本要求為25萬美元的經紀商和最低凈資本要求為15萬美元的市政證券經紀商。另一方面，28系列許可證是27系列的縮寫版本。不符合上述27系列閾值的經紀交易商可以使用28系列。

發表於 2021-06-10 13:09
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分類：金融

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