什么是系列27(the series 27)？

术语系列27是指证券许可证持有人有权准备和管理一个成员公司的账簿和记录保存。为了获得第27轮驾照，专业人员必须通过第27轮考试，也称为金融和运营校长资格（FN）考试。该考试由金融业监管局（FINRA）管理，评估初级FN考生的工作能力。

关键要点

• 系列27是一种证券许可证，持有人有权准备和管理一个成员公司的账簿和记录保存。
• 首席财务官和首席运营官通常持有27系列执照。
• 为了获得第27轮驾照，专业人员必须通过第27轮或金融和运营校长资格考试。

了解系列27

金融专业人士必须持有执照才能**投资和其他证券。FINRA管理许多不同的许可证。根据职位性质、获得的报酬种类以及为公司提供的服务类型，个人需要持有一定的执照。因此，**证券的人需要特定的许可证，而合规官需要不同的许可证。

持有Series 27许可证的任何人都可以担任财务和运营负责人，并能够执行以下操作：

• 簿记和记录
• 后台职责
• 遵守所有财务责任规定

持有27号系列基本上允许个人担任成员公司的首席财务官（CFO）或首席运营官（COO）。

为了获得27系列驾照，专业人士必须通过相应的考试。这项考试被称为金融和运营校长资格考试或FN考试，评估的是希望成为金融和运营校长的入门级校长的知识。它涵盖的主题，如围绕经纪交易商责任（包括记录保存要求）的法定规则，以及1970年《证券投资者保**》所涵盖的项目。

特别注意事项

27系列考试是在电脑上进行的。考生在实际参加考试之前，可以先做一个如何参加考试的辅导。还有一个27系列的研究提纲，其中有一些示例问题。考试日不允许使用参考资料，但考生可以得到草稿纸和基本的电子计算器，因为考试的一些问题涉及计算。

这次考试包括145道选择题，以及随机分布在整个考试过程中的10道不计分的考前题。考生应该回答每一个问题。因为猜测是没有惩罚的。考生有3小时45分钟完成考试。及格率为69%，参加第27轮考试没有任何先决条件。考生必须与FINRA成员公司有联系才能参加考试。第27轮考试的费用是245美元。 

参加27系列考试没有任何先决条件，尽管考生应该与FINRA成员公司有联系。

以下是考试的分解：

• 功能1：财务报告，带25个问题
• 职能2：操作、一般证券业法规、账簿和记录保存，共42个问题
• 功能3：24个问题的客户保护
• 功能4：净资本41个问题
• 职能5：资金和现金管理，包括13个问题

系列27与系列28

第27系列和第28系列也被称为介绍经纪人/交易商财务和运营负责人考试，这两项考试都是金融业监管局对按照证券业规则和条例的要求编制和维护成员公司账簿和记录的个人的要求。

根据SEC规则15c3-1，第27系列包括最低净资本要求为25万美元的经纪商和最低净资本要求为15万美元的市政证券经纪商。 另一方面，28系列许可证是27系列的缩写版本。不符合上述27系列阈值的经纪交易商可以使用28系列。