【finra考试】的知识问答 - tl80互动问答网

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如果我不再注册，63系列考试的有效期是多久？

63系列考试，也被称为国家统一证券法考试，是对经纪交易商代表的国家考试。考试由北美证券管理协会（NASAA）考试和金融业监管局（FINRA）管理。...

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vtj94094 发布于 2021-06-19 23:19

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每年有多少人没有通过63系列考试？

因为63系列是一个国家考试，统计数字各不相同，目前没有官方提供的通过率或不通过率。63系列考试，统一证券州法律考试，是由金融业监管局FINRA管理的北美证券管理协会（NASAA）考试，是任何希望成为股票经纪人或经纪交易商的人的要求。因此，在交易商能够参与活跃交易之前，这是必要的。...

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ogtp5067 发布于 2021-06-16 23:02

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如果63系列考试不及格，我有什么选择？

北美证券管理协会（NASAA）称，只要符合适用的等待期要求，一个人可以无限次地重考63、65或66系列考试。...

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dashazi111 发布于 2021-06-16 23:02

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第7轮测试允许多少次尝试？

要成为一名初级经纪人，必须通过第7轮考试，也就是一般证券代表考试。金融业监管局（FINRA）负责管理考试。该组织没有对你可以尝试通过第7轮考试的次数设置任何限制，也没有参加考试所需的特定教育。...

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bale酱发布于 2021-06-16 11:44

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证券业基础（sie）考试

金融服务业多个职业的资格考试（以前称为系列考试）已精简为一项初步考试，称为证券业基本考试或SIE考试。早在2015年，金融业监管局（FINRA）通过将多个系列考试中共享的基础知识整合到SIE中，简化了考试结构。然后，考生可以针对他们希望进入的特定领域参加额外的“顶级”资格考试。...

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la042931 发布于 2021-06-16 11:43

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六大成功秘诀

系列6是一个艰难的考试，尤其是对于那些发现这是他们第一次进入证券世界的人来说。在这篇文章中，我们将为您提供六个额外的简单提示，告诉您如何获取学习和参加考试所需的信息和经过验证的技巧。我们开始吧！...

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x93440926 发布于 2021-06-15 08:50

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在63系列考试中获得成功

在大多数州，想要获得证券销售许可证的个人必须通过63系列或66系列考试，这取决于个人的其他注册水平。63系列考试允许个人成为证券代理人，并在特定国家征集任何类型证券的订单。如果您想了解63系列考试的更多信息，请继续阅读，我们将详细介绍它，并提供一些技巧，帮助您获得进入证券代理人职业生涯所需的分数（美国统一证券法（Uniform securities Act）对注册代表的术语）。...

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棩願鈞发布于 2021-06-15 08:40

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通过系列6考试的技巧

在开始学习和准备系列6时，请注意两件事：...

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tezy5906 发布于 2021-06-15 08:24

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你应该在你的资格证书上加上证券执照吗？

卖还是不卖？当理财规划师们决定是否获得除目前为客户提供的服务之外的证券销售许可证时，他们面临着这种窘境。当然，提供证券是许多客户要求的一项服务，它可以非常有利可图，使您的做法成为名副其实的一站式服务，满足客户的所有财务需求。...

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rij1013 发布于 2021-06-14 11:12

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金融业监管局（finra）

金融业监管局（FINRA）是一个独立的非政府组织，负责制定和执行美国注册经纪人和经纪交易商公司的管理规则。它宣称的使命是“保护投资大众免受欺诈和不良行为的侵害”。它被认为是一个自律组织。...

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卡拉卡拉卡巴嘿发布于 2021-06-13 21:03

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系列3

系列3是一个考试，也称为全国商品期货考试，由金融业监管局（FINRA）代表全国期货协会（NFA）管理。通过考试的考生有资格在NFA注册，并出售商品期货合约和商品期货合约期权。系列3是由FINRA管理的投资专业人士的众多考试之一，包括系列7，普通证券代表考试，这是希望出售公司、政府或其他类型证券的经纪人所必需的。...