【finra考试】的知识问答 - tl80互动问答网

finra考试

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系列79

79系列考试，全称为投资银行代表资格考试（IB），是一项用来确定注册代表是否具备成为投资银行家所需的知识、技能和道德规范的考试。该考试由金融业监管局（FINRA）管理，通过确定求职者是否具备足够的并购知识来评估他们在投资银行业的能力；收购、收购、金融重组、公共投资银行和再融资等主题。那些想参加考试的人必须由FINRA成员公司赞助。...

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mysterinterrupti 发布于 2021-06-10 13:01

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系列53

53系列考试是一种执照考试，允许个人监督证券公司或银行交易商的市政证券活动。53系列考试由金融业监管局（FINRA）管理，是许多市政证券规则制定委员会（MSRB）考试之一。53系列考试又称市证券校长资格考试（MP）。...

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退ovo 发布于 2021-06-10 12:50

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系列23

系列23是由金融业监管局（FINRA）提供的考试。系列23是为金融专业人士寻求成为一般证券负责人或销售主管。只有通过9/10系列考试后，才能参加23系列考试。...

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jtgxwhiyzn 发布于 2021-06-10 12:41

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系列34

系列34是一个考试和许可证要求个人寻求从事场外外汇交易与零售客户。它是大多数外汇经理、交易商和中介机构注册和认证过程的一部分。...

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mxhz1557 发布于 2021-06-10 12:40

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系列7

系列7考试允许持有人出售除商品和期货以外的所有类型的证券产品。第7轮考试的正式名称为普通证券代表资格考试，其执照由金融业监管局（FINRA）管理。...

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DUAN2215923 发布于 2021-06-10 11:03

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66系列考试

66系列是一个考试和许可证，旨在使个人有资格成为投资顾问代表或证券代理人。系列66，也被称为统一的州法律联合考试，涵盖了为客户提供投资建议和进行证券交易的相关主题。...

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ge625558 发布于 2021-06-10 11:01

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系列9/10

系列9/10是指两部分证券考试和许可证持有人有权监督在一般证券为导向的分支机构的销售活动。在参加9/10系列考试（又称普通证券销售主管资格考试）之前，考生必须持有7系列执照。...

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chrwqqhravb 发布于 2021-06-10 11:00

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系列4

系列4是一个考试和证券许可证持有人有权监督期权销售人员和合规问题。它涵盖了期权策略、外汇期权和税收等主题。在参加第四轮考试之前，考生必须持有第七轮驾照。...

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lxnx9137 发布于 2021-06-10 10:57

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系列6

系列6是一种证券许可证，持有人有权登记为公司代表，并出售某些类型的共同基金、可变年金和保险。系列6许可证持有人无权出售公司或市政证券、直接参与计划和期权。通过系列6，个人可以购买或出售某些类型的共同基金、可变人寿保险、市政基金证券、可变年金和单位投资信托。...

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魏琳琦东发布于 2021-06-10 10:56

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系列31

第31系列是一项考试和证券许可证，允许持有人出售托管期货基金或监督这些活动。它还证明了个人谁想收到商品有限合伙企业，管理帐户或商品池的尾随佣金，如商品交易顾问（CTA）所建议。...

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xw944040 发布于 2021-06-10 10:55

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65系列考试简介

65系列，正式名称为统一投资顾问法律考试，旨在测试个人在投资领域为客户提供建议和讨论一般金融概念的知识和能力。如果你对金融、经济和投资有一个基本的了解，你会有一个巨大的开端，但各种法律法规也涵盖在内，使学习更加困难。...

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heniaini 发布于 2021-06-07 19:51

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系列6考试和系列7考试：有什么区别？

金融业监管局（FINRA）提供了各种执照，注册代表或投资顾问必须通过考试才能开展业务。最受欢迎的两种考试是系列6和系列7考试。系列6许可证允许注册代表只销售特定类型的投资产品，而系列7许可证允许代表销售更多种类的证券。...

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uo0p70pbe43 发布于 2021-06-03 20:05

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回答系列7选项问题的技巧

系列7考试，也被称为一般证券代表考试（GSRE），是所有股票经纪人必须通过的考试，以获得证券交易许可证。虽然这项考试涵盖了广泛的金融主题，但有关期权的问题往往是最具挑战性的。...

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xus8295 发布于 2021-06-03 03:09

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注册期权委托人

在金融业，注册期权负责人（ROP）是通过第4轮考试的专业人士，因此有资格监督金融公司的期权交易活动。 ROP通常是经纪公司的高级雇员，负责监督公司的期权敞口和客户账户中的期权组合。...

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猫朵朵妈咪发布于 2021-06-02 03:38

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市政债券系列7考试提示

市政债券主题通常包括大约15至25个系列考试的问题，也被称为一般证券代表考试（GSRE），这是所有股票经纪人必须通过的测试，以交易证券。...

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kfnraozp2019 发布于 2021-06-02 00:30