什么是注册期权委托人(a registered opti*** principal (rop))？

在金融业，注册期权负责人（ROP）是通过第4轮考试的专业人士，因此有资格监督金融公司的期权交易活动。 ROP通常是经纪公司的高级雇员，负责监督公司的期权敞口和客户账户中的期权组合。

关键要点

• 注册期权委托人（ROP）是金融业的专业人员。
• 它使持有人有资格监督期权交易活动。
• 在美国，ROP考生必须通过FINRA组织的系列4考试；而在加拿大，候选人必须通过加拿大证券研究所的期权监管课程（OPSC）。

了解注册期权主体（ROP）

希望成为ROPs的个人必须首先通过注册期权校长资格考试，也就是众所周知的系列4考试。这项测试由金融业监管局（FINRA）监督，除了10道不计分的考前题外，还包括125道选择题。 其内容侧重于确保所有期权交易活动符合适用的财务条例所需的监管责任。

ROP受训监督基于各种基础资产的期权交易，包括基于股票、外币、利率、股票指数或各种衍生产品的期权交易。考虑到涉及的产品种类繁多，以及它们的复杂性，公司通常会采用多个rop。在某些情况下，一人被指定为负责人，另一人被指定为候补ROP。这些职位通常是为公司的高级成员保留的，如合伙人、高级职员或董事。

除了通过系列4证券许可证课程外，希望获得ROP称号的考生还必须通过至少一项以下先决条件考试：系列7和由FINRA管理的证券行业基本考试。

rop的真实示例

在美国，系列4考试的重点是六个主题领域，涉及ROP各方面的专业职责。其中包括与新期权交易账户相关的合规要求、与客户期权交易相关的风险管理、对参与期权交易流程的其他员工的监督，以及围绕实际或潜在期权交易进行沟通所涉及的协议。

在加拿大，潜在的ROP必须完成加拿大证券研究所提供的期权监管课程（OPSC）。 本课程涵盖的主题与FINRA的系列4考试相似，但它是为更紧密地反映加拿大资本市场而量身定做的。