在金融業，註冊期權負責人（ROP）是透過第4輪考試的專業人士，因此有資格監督金融公司的期權交易活動。 ROP通常是經紀公司的高階僱員，負責監督公司的期權敞口和客戶賬戶中的期權組合。...
什麼是註冊期權委託人(a registered opti*** principal (rop))？
在金融業，註冊期權負責人（ROP）是透過第4輪考試的專業人士，因此有資格監督金融公司的期權交易活動。 ROP通常是經紀公司的高階僱員，負責監督公司的期權敞口和客戶賬戶中的期權組合。
關鍵要點
- 註冊期權委託人（ROP）是金融業的專業人員。
- 它使持有人有資格監督期權交易活動。
- 在美國，ROP考生必須透過FINRA組織的系列4考試；而在加拿大，候選人必須透過加拿大證券研究所的期權監管課程（OPSC）。
瞭解註冊期權主體（ROP）
希望成為ROPs的個人必須首先透過註冊期權校長資格考試，也就是眾所周知的系列4考試。這項測試由金融業監管局（FINRA）監督，除了10道不計分的考前題外，還包括125道選擇題。 其內容側重於確保所有期權交易活動符合適用的財務條例所需的監管責任。
ROP受訓監督基於各種基礎資產的期權交易，包括基於股票、外幣、利率、股票指數或各種衍生產品的期權交易。考慮到涉及的產品種類繁多，以及它們的複雜性，公司通常會採用多個rop。在某些情況下，一人被指定為負責人，另一人被指定為候補ROP。這些職位通常是為公司的高階成員保留的，如合夥人、高階職員或董事。
除了透過系列4證券許可證課程外，希望獲得ROP稱號的考生還必須透過至少一項以下先決條件考試：系列7和由FINRA管理的證券行業基本考試。
rop的真實示例
在美國，系列4考試的重點是六個主題領域，涉及ROP各方面的專業職責。其中包括與新期權交易賬戶相關的合規要求、與客戶期權交易相關的風險管理、對參與期權交易流程的其他員工的監督，以及圍繞實際或潛在期權交易進行溝通所涉及的協議。
在加拿大，潛在的ROP必須完成加拿大證券研究所提供的期權監管課程（OPSC）。 本課程涵蓋的主題與FINRA的系列4考試相似，但它是為更緊密地反映加拿大資本市場而量身定做的。
