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系列30考试,也被称为NFA分行经理考试,是一个金融考试的专业人士希望成为商品期货交易公司的分行经理。它由国家期货协会(NFA)创建,并由金融业监管局(FINRA)管理。...
系列26是由金融业监管局(FINRA)管理的考试。虽然它通常被简单地称为26系列考试,但它的全称是投资公司和可变合同产品的主要Eam。...
62系列考试,也被称为公司证券资格考试,是由金融业监管局(FINRA)管理的考试。在FINRA终止之前,通过62系列考试是那些希望成为公司证券(如股票和债券)专业交易员的要求。...
系列51是一个金融考试的专业人士希望出售市政基金证券或监督出售这类证券。...
介绍经纪自营商财务及营运负责人资格考试,俗称28系列考试,是为寻求成为没有客户账户或持有客户资金或资产的经纪自营商或证券托管人的持牌记录保管人或营运负责人的专业人士而设的一项财务考试。...
系列14是一个金融考试的专业人士希望成为合规官。在美国,那些主要负责确保公司合规性的人必须完成第14轮考试。同样,对于那些监督10名或10名以上负有合规责任的团队成员,考试也是强制性的。...
第57系列,又称证券交易商代表考试,是金融业监管局(FINRA)管理的考试。通过57系列考试是那些希望成为股票或可转换债务证券专业交易员的人的一项要求。...