系列14

系列14是一个金融考试的专业人士希望成为合规官。在美国，那些主要负责确保公司合规性的人必须完成第14轮考试。同样，对于那些监督10名或10名以上负有合规责任的团队成员，考试也是强制性的。...

什么是系列14考试(the series 14 exam)？

系列14是一个金融考试的专业人士希望成为合规官。在美国，那些主要负责确保公司合规性的人必须完成第14轮考试。同样，对于那些监督10名或10名以上负有合规责任的团队成员，考试也是强制性的。

关键要点

系列14是与合规官有关的财务考试。
这次考试没有任何先决条件，由110道选择题组成。
一般来说，约25%的**与职业道德有关。

系列14考试的工作原理

虽然考试一般简单地称为14系列，但其全称为合规官资格考试。它由金融业监管局（FINRA）监管，旨在确保合规专业人士具备有效履行职责的知识。

最初，第14系列是由纽约证券交易所（NYSE）发起的，该交易所希望为其成员机构的合规官制定一套明确的标准。这些专业人士在整个金融服务业中发挥着重要作用，因为他们有助于确保公司、交易员和其他金融专业人士遵守金融监管机构制定的各种规则和条例。归根结底，这一合规框架对于确保投资者、公司和广大公众对资本市场有信心非常重要。

实现系列14是一个艰难的过程。和大家比较熟悉的第7轮考试一样，第14轮考试也是一项综合性的高难度考试，由110道选择题组成。考生有三个小时的时间完成考试，成绩达到70%或以上才能通过。与51系列等其他考试不同，14系列没有必修课。

系列14考试的真实例子

14系列考试内容由九个部分组成，涵盖了广泛的合规相关科目。这些议题包括一般性议题，例如金融监管制度的整体构成，以及更具技术性的议题，例如经纪交易商公司的运作以及确保维持信贷契约和其他资本要求的方法。

系列14考试还包括旨在模拟与客户、员工和其他典型利益相关者的真实互动的问题。这些问题约占考试的四分之一，旨在帮**生学会如何处理利益冲突和处理其他职业道德问题。

发表于 2021-06-01 23:30
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分类：商业金融

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