系列14

系列14是一個金融考試的專業人士希望成為合規官。在美國,那些主要負責確保公司合規性的人必須完成第14輪考試。同樣,對於那些監督10名或10名以上負有合規責任的團隊成員,考試也是強制性的。...

什麼是系列14考試(the series 14 exam)?

系列14是一個金融考試的專業人士希望成為合規官。在美國,那些主要負責確保公司合規性的人必須完成第14輪考試。同樣,對於那些監督10名或10名以上負有合規責任的團隊成員,考試也是強制性的。

關鍵要點

  • 系列14是與合規官有關的財務考試。
  • 這次考試沒有任何先決條件,由110道選擇題組成。
  • 一般來說,約25%的**與職業道德有關。

系列14考試的工作原理

雖然考試一般簡單地稱為14系列,但其全稱為合規官資格考試。它由金融業監管局(FINRA)監管,旨在確保合規專業人士具備有效履行職責的知識。

最初,第14系列是由紐約證券交易所(NYSE)發起的,該交易所希望為其成員機構的合規官制定一套明確的標準。這些專業人士在整個金融服務業中發揮著重要作用,因為他們有助於確保公司、交易員和其他金融專業人士遵守金融監管機構制定的各種規則和條例。歸根結底,這一合規框架對於確保投資者、公司和廣大公眾對資本市場有信心非常重要。

實現系列14是一個艱難的過程。和大家比較熟悉的第7輪考試一樣,第14輪考試也是一項綜合性的高難度考試,由110道選擇題組成。考生有三個小時的時間完成考試,成績達到70%或以上才能透過。 與51系列等其他考試不同,14系列沒有必修課。

系列14考試的真例項子

14系列考試內容由九個部分組成,涵蓋了廣泛的合規相關科目。這些議題包括一般性議題,例如金融監管制度的整體構成,以及更具技術性的議題,例如經紀交易商公司的運作以及確保維持信貸契約和其他資本要求的方法。

系列14考試還包括旨在模擬與客戶、員工和其他典型利益相關者的真實互動的問題。這些問題約佔考試的四分之一,旨在幫**生學會如何處理利益衝突和處理其他職業道德問題。

  • 發表於 2021-06-01 23:30
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  • 分類:金融

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