什么是系列30(the series 30)？

系列30考试，也被称为NFA分行经理考试，是一个金融考试的专业人士希望成为商品期货交易公司的分行经理。它由国家期货协会（NFA）创建，并由金融业监管局（FINRA）管理。

关键要点

• 系列30是一个由NFA和FINRA监督的金融考试。
• 它旨在培训商品期货交易行业的分支机构经理。
• 虽然系列30涵盖了许多主题领域，但它特别强调合规责任和职业道德。

系列30的工作原理

分支机构官员负责分支机构的整体运作。在金融服务行业，分支机构经理的职责范围很广，包括对员工的全面监督、处理客户投诉和升级，以及确保遵守相关法律法规。

系列30考试旨在为在美国期货协会注册的商品期货交易公司担任分行经理的候选人做好准备。除了所有分行经理所需的一般技能外，从事商品期货交易行业的人员还必须对该行业的独特产品、风险和挑战有更多的知识和经验。

为了准备这个角色的候选人，系列30涵盖了各种主要主题领域，包括客户账户、交易所规则和条例、商品池运营商（CPO）和商品交易顾问（CTA）规则和条例、自由裁量权规则、广告和管理职责。考试由50道选择题组成，成功的考生一般需要两周左右的时间准备。

重要

根据NFA的规定，作为分支机构经理和相关人员的个人必须在申请前两年内通过30系列考试。

系列30的真实世界示例

考生有一个小时的时间完成30系列考试，成绩达到70%或以上才能通过。 考试内容涉及商品期货产品、期货交易行业结构、适用法律法规、职业道德等方面。

30系列考试非常强调办公室经理的合规责任。为此，其考试包括与合规有关的若干问题，如适当的记录保存程序、文件披露要求、接受和处理客户资金的协议、期货交易服务广告准则以及侦查和打击洗钱和其他类型欺诈的方法。