什么是62系列考试(the series 62 exam)？

62系列考试，也被称为公司证券资格考试，是由金融业监管局（FINRA）管理的考试。在FINRA终止之前，通过62系列考试是那些希望成为公司证券（如股票和债券）专业交易员的要求。

关键要点

• 62系列考试对金融专业人士来说是一次重要的考试。
• 这是那些希望交易公司证券的人的先决条件。
• 62系列已经被其他FINRA规定的考试所取代，比如7系列。

62系列考试的工作原理

62系列考试的目的是通过确保新专业人员达到所需的专业知识和能力标准来保护公众。具体来说，考试的重点是销售公司证券所涉及的角色和责任。虽然最知名的公司证券类型是股票和债券，但也可能包括其他证券类型，如认股权证、资产支持证券（ABSs）、封闭式基金和交易所交易基金（etf）。

62系列是金融专业人士获得的最常见的认证之一。其广泛的范围使其适用于各种立场。考生通常会在参加第6轮考试的同时参加第62轮考试，该考试允许成功的考生交易开放式共同基金、单位投资信托基金（UIT）等证券以及可变年金等保险产品。

如今，希望从事公司证券交易的专业人士必须参加其他考试，如系列7考试。系列7，正式称为一般证券代表资格考试，涵盖范围广泛的证券，包括上述公司证券的类型。

62系列考试的真实例子

在中止之前，62系列考试包括115道选择题，历时150分钟。考生必须获得至少70%的分数才能通过考试，并且必须由注册经纪公司赞助才能撰写考试。

62系列考试分为四个部分。在第一和第二节中，其问题集中在今天交易的各类公司证券，以及这些证券交易的市场。本节讨论了资产支持证券、公司股票和债券、美国**机构发行的证券等。在第三和第四节中，问题集中在评估这些证券所用的方法，以及处理客户账户和确保遵守证券条例所用的最佳做法。