金融服务业多个职业的资格考试（以前称为系列考试）已精简为一项初步考试，称为证券业基本考试或SIE考试。早在2015年，金融业监管局（FINRA）通过将多个系列考试**享的基础知识整合到SIE中，简化了考试结构。然后，考生可以针对他们希望进入的特定领域参加额外的“顶级”资格考试。

关键要点

• SIE极大地改变了现有各种资格考试的结构。
• 您不需要与FINRA成员公司关联才能获得SIE。
• 如果您已经通过了FINRA考试之一，并且注册为代表，则无需参加SIE考试。

证券业基本考试（sie）资格的变化

SIE对资格考试产生了重大的结构性影响。SIE取代了以前每次考试的部分，包括6、7、22、55/56系列（由57系列）、79系列、82系列、86/87系列和99系列所取代。这些测试被缩减，成为侧重于每个特定资格所需专业知识的资格考试。

以下代表性类别提供了补考：

• 投资公司代表（IR）–系列6
• 一般证券代表（GS）-系列7
• ***代表（DR）–系列22
• 证券交易商（TD）-系列57
• 投资银行代表（IB）–系列79
• 私募证券发行代表（PR）–系列82
• 研究分析员（RS）–86和87系列
• Operati*** Professional（OS）–99系列

总的来说，这显然是为了消除测试中的一些重复信息，但这也为资格认证过程中更重要的变化打开了大门，资格认证过程不再需要与FINRA成员公司联系才能获得SIE。

根据以前的FINRA规则，你通常需要被FINRA成员雇用或以其他方式赞助才能参加考试。SIE取消了这一要求，尽管你仍然需要与FINRA成员公司联系才能参加顶级考试。这意味着个人可以选择自己开始走向FINRA资格认证的道路。

成功地考上SIE并不能保证任何人都能成功地进入金融行业，但可以肯定的是，在找工作之前通过SIE考试可能会给你带来优势，因为未来的雇主只需要赞助顶级考试就可以让你获得某个特定职位的资格。

芬拉支持这样一种观点，即应届毕业生和希望进入该行业的人应该自己承担SIE。他们将SIE的有效期延长至四年，为通过考试的参与者提供了一个宽大的窗口，让他们找到一家公司赞助顶级考试，从而使SIE更具吸引力。FINRA成员公司可以通过中央注册存管处（CRD）查看谁通过了考试。

sie和顶考试作为替代

在最初提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中，FINRA将2016年秋季至2017年初作为其最高考试量的目标。事实证明，这有点乐观。在日程安排上发生了几次变化，其中一次是由于成员公司和行业协会要求有更多的时间根据新的结构制定自己的流程。SIE和顶级考试推出于2018年10月1日举行，并伴随着多个低卷考试的退出，如42系列和62系列。

最初，2018年3月的目标是实施系列6、7和79的SIE和顶部关闭。2018年10月1日成为全面检修的日期，而不是分阶段实施的方法。现代化努力的一部分，增加了一些混乱；系列55被系列57取代，尽管它仍然出现在SIE更新的原始通知中。这一更新只是FINRA审查和调整课程的标准部分，而不是对任何核心知识进行全面检查的一部分。

sie考试结构

SIE考试结构在很大程度上基于它所取代的那部分考试的一般知识部分。2018年1月，FINRA提供了有关结构的更多细节。各部分和问题统计如下：