62系列

62系列考試,也被稱為公司證券資格考試,是由金融業監管局(FINRA)管理的考試。在FINRA終止之前,透過62系列考試是那些希望成為公司證券(如股票和債券)專業交易員的要求。...

什麼是62系列考試(the series 62 exam)?

62系列考試,也被稱為公司證券資格考試,是由金融業監管局(FINRA)管理的考試。在FINRA終止之前,透過62系列考試是那些希望成為公司證券(如股票和債券)專業交易員的要求。

關鍵要點

  • 62系列考試對金融專業人士來說是一次重要的考試。
  • 這是那些希望交易公司證券的人的先決條件。
  • 62系列已經被其他FINRA規定的考試所取代,比如7系列。

62系列考試的工作原理

62系列考試的目的是透過確保新專業人員達到所需的專業知識和能力標準來保護公眾。具體來說,考試的重點是銷售公司證券所涉及的角色和責任。雖然最知名的公司證券型別是股票和債券,但也可能包括其他證券型別,如認股權證、資產支援證券(ABSs)、封閉式基金和交易所交易基金(etf)。

62系列是金融專業人士獲得的最常見的認證之一。其廣泛的範圍使其適用於各種立場。考生通常會在參加第6輪考試的同時參加第62輪考試,該考試允許成功的考生交易開放式共同基金、單位投資信託基金(UIT)等證券以及可變年金等保險產品。

如今,希望從事公司證券交易的專業人士必須參加其他考試,如系列7考試。系列7,正式稱為一般證券代表資格考試,涵蓋範圍廣泛的證券,包括上述公司證券的型別。

62系列考試的真例項子

在中止之前,62系列考試包括115道選擇題,歷時150分鐘。考生必須獲得至少70%的分數才能透過考試,並且必須由註冊經紀公司贊助才能撰寫考試。

62系列考試分為四個部分。在第一和第二節中,其問題集中在今天交易的各類公司證券,以及這些證券交易的市場。本節討論了資產支援證券、公司股票和債券、美國**機構發行的證券等。在第三和第四節中,問題集中在評估這些證券所用的方法,以及處理客戶賬戶和確保遵守證券條例所用的最佳做法。

  • 發表於 2021-06-01 23:43
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  • 分類:金融

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