什么是系列28(series 28)？

介绍经纪自营商财务及营运负责人资格考试，俗称28系列考试，是为寻求成为没有客户账户或持有客户资金或资产的经纪自营商或证券托管人的持牌记录保管人或营运负责人的专业人士而设的一项财务考试。

关键要点

• 系列28是由金融业监管局（FINRA）管理的金融考试。
• 个人需要完成系列28，才能成为持牌记录保管人或经纪交易商或证券托管人的业务负责人。
• 系列28在希望从事合规相关工作的专业人士中很受欢迎。
• 系列28考试旨在确保个人准确记录投资交易并遵守《证券投资者保**》。
• 考生有两个小时的时间来完成95道题的考试，而且必须首先由合格的金融公司赞助。通过考试需要69%或更高的分数。
• 系列28考试涵盖证券业的运营和一般监管环境，分为四大内容领域。

理解系列28

系列28由金融业监管局（FINRA）管理。其首要目标是确保成功的候选人具备准确记录投资交易的知识和能力，并遵守1970年《证券投资者保**》和其他适用法律法规中概述的监管责任。

系列28是金融研究所管理的几个金融考试之一。它的重点是希望作为财务和运营负责人运作的新专业人士。这些类型的专业人员，通常在行业内被称为“FINOP”，通过监督金融公司的账簿和记录，帮助确保监管合规。

对于这些专业人士来说，重要的是不仅要了解监管环境，而且要深入了解正在买卖的产品类型，以确保其交易记录准确一致。

系列28的应用

系列28说明了投资者账户准确记录的信托重要性。由于散户投资者可获得的证券种类如此之多，因此有许多需要学习和理解的内容，即如何记录和调整每种证券，以适应收入和本金支付、赎回、应计利息、权利和认股权证以及许多其他情况。

因此，第28辑旨在评估初级经纪交易商财务及营运负责人的能力，以保障投资大众的安全。

通过第28轮考试对于那些在金融行业从事职业的人来说是一笔宝贵的财富，尤其是那些对合规相关角色感兴趣的人。

通过第28轮考试后，成功的候选人将有资格履行各种后台职能，并直接参与维护和准备经纪交易商成员公司的账簿和记录。为编写考试，考生必须首先由FINRA或其他合格自律组织（SRO）成员公司赞助。

系列28考试

28系列考试由95道选择题组成，按工作职能分为四大内容领域。这四个方面包括：（1）财务报告(2） 经营、证券业一般规定、帐簿及纪录保存(3） 净资本；（4）客户保护、资金和现金管理。

考生有两小时的时间完成考试，成绩达到69%或以上才能通过。与其他金融考试不同，第28轮考试没有任何先决条件，不过考生必须由具有资格的会员公司赞助才能参加考试。

考试的大部分题目涉及证券业的运营和一般监管环境，以及金融公司的净资本要求和其他责任。其他主要主题领域包括保护客户资产和确保财务报告准确性的协议。