系列28

介紹經紀自營商財務及營運負責人資格考試，俗稱28系列考試，是為尋求成為沒有客戶賬戶或持有客戶資金或資產的經紀自營商或證券託管人的持牌記錄保管人或營運負責人的專業人士而設的一項財務考試。...

什麼是系列28(series 28)？

介紹經紀自營商財務及營運負責人資格考試，俗稱28系列考試，是為尋求成為沒有客戶賬戶或持有客戶資金或資產的經紀自營商或證券託管人的持牌記錄保管人或營運負責人的專業人士而設的一項財務考試。

關鍵要點

系列28是由金融業監管局（FINRA）管理的金融考試。
個人需要完成系列28，才能成為持牌記錄保管人或經紀交易商或證券託管人的業務負責人。
系列28在希望從事合規相關工作的專業人士中很受歡迎。
系列28考試旨在確保個人準確記錄投資交易並遵守《證券投資者保**》。
考生有兩個小時的時間來完成95道題的考試，而且必須首先由合格的金融公司贊助。透過考試需要69%或更高的分數。
系列28考試涵蓋證券業的運營和一般監管環境，分為四大內容領域。

理解系列28

系列28由金融業監管局（FINRA）管理。其首要目標是確保成功的候選人具備準確記錄投資交易的知識和能力，並遵守1970年《證券投資者保**》和其他適用法律法規中概述的監管責任。

系列28是金融研究所管理的幾個金融考試之一。它的重點是希望作為財務和運營負責人運作的新專業人士。這些型別的專業人員，通常在行業內被稱為“FINOP”，透過監督金融公司的賬簿和記錄，幫助確保監管合規。

對於這些專業人士來說，重要的是不僅要瞭解監管環境，而且要深入瞭解正在買賣的產品型別，以確保其交易記錄準確一致。

系列28的應用

系列28說明瞭投資者賬戶準確記錄的信託重要性。由於散戶投資者可獲得的證券種類如此之多，因此有許多需要學習和理解的內容，即如何記錄和調整每種證券，以適應收入和本金支付、贖回、應計利息、權利和認股權證以及許多其他情況。

因此，第28輯旨在評估初級經紀交易商財務及營運負責人的能力，以保障投資大眾的安全。

透過第28輪考試對於那些在金融行業從事職業的人來說是一筆寶貴的財富，尤其是那些對合規相關角色感興趣的人。

透過第28輪考試後，成功的候選人將有資格履行各種後臺職能，並直接參與維護和準備經紀交易商成員公司的賬簿和記錄。為編寫考試，考生必須首先由FINRA或其他合格自律組織（SRO）成員公司贊助。

系列28考試

28系列考試由95道選擇題組成，按工作職能分為四大內容領域。這四個方麵包括：（1）財務報告(2）經營、證券業一般規定、帳簿及紀錄儲存(3）凈資本；（4）客戶保護、資金和現金管理。

考生有兩小時的時間完成考試，成績達到69%或以上才能透過。與其他金融考試不同，第28輪考試沒有任何先決條件，不過考生必須由具有資格的會員公司贊助才能參加考試。

考試的大部分題目涉及證券業的運營和一般監管環境，以及金融公司的凈資本要求和其他責任。其他主要主題領域包括保護客戶資產和確保財務報告準確性的協議。

發表於 2021-06-01 23:38
閱讀 ( 7 )
分類：金融

你可能感興趣的文章

amd公司(amd)和英特爾(intel)的區別

...記本處理器、嵌入式處理器和伺服器處理器。AMD FX、AMD A系列、AMD Athlon、AMD Sempron和AMD Phenom是他們生產的桌上型電腦處理器的一些例子。對於伺服器，他們生產一系列稱為Opteron的處理器。對於膝上型電腦，AMD處理器的型別有AMD F...

發佈於 2020-10-29 07:30
閲讀 ( 37 )

2月份hulu有什麼新訊息？金童玉女，搶走了，還有更多

...代喜劇的獨家版權，從2月13日開始，你可以盡情觀看整個系列。你也可以期待很多季首映和系列首映。 ...

發佈於 2021-03-15 22:28
閲讀 ( 54 )

十月份hbo有什麼新訊息？deadpool、westworld等

...·丘奇（Thomas Haden Church）也加入了這部被稱為她上一部HBO系列片《慾望都市》（Sex and the City）的“精神續集”的影片。 ...

發佈於 2021-03-17 07:50
閲讀 ( 47 )

沃爾瑪發生的最佳黑色星期五和網路星期一科技交易

...5英寸OLED 4K電視售價1797美元（通常為2300美元） TCL 43英寸4系列4K超高畫質LED Roku智慧電視（43S425型號）售價240美元（通常為430美元）索尼55英寸A8H系列OLED 4K電視售價1498美元（通常為1900美元）權杖50英寸4K級超高畫質LED電視（U515CV...

發佈於 2021-04-17 09:59
閲讀 ( 70 )