系列26

系列26是由金融业监管局（FINRA）管理的考试。虽然它通常被简单地称为26系列考试，但它的全称是投资公司和可变合同产品的主要Eam。...

什么是系列26(the series 26)？

系列26是由金融业监管局（FINRA）管理的考试。虽然它通常被简单地称为26系列考试，但它的全称是投资公司和可变合同产品的主要Eam。

正如其全名所示，通过26轮考试的考生有权注册为有限责任人，负责监督**可赎回证券的人员，如共同基金、可变保险合同和1940年《投资公司法》中概述的其他金融产品。

关键要点

系列26是一个金融考试，重点是在金融部门的销售团队经理。
这些经理必须确保其销售团队遵守所有适用的证券法律法规。
为了通过考试，候选人必须由FINRA成员公司赞助，并且必须达到70%或更高的分数。

系列26的工作原理

第26轮考试的目的是通过确保监督可赎回证券销售的新专业人员至少具备最低水平的知识和能力来保护投资公众。从这个意义上说，它类似于CFA协会为其特许金融分析师（CFA）课程的候选人管理的考试。

为确保这些标准得到维持，第26轮考试的候选人必须首先由FINRA成员公司赞助，并且必须已经通过投资公司和可变合同产品代表考试（称为“第6轮”）或普通证券代表考试（称为“第7轮”）。此外，考生还必须通过证券业基础考试（SIE）。

系列26考试由110道题组成。考生有2小时45分钟的时间来写考试，考试以电子方式完成。要通过考试，考生必须正确回答至少70%的问题。由于猜测没有惩罚，考生应确保他们在考试中尝试所有问题。

系列26的真实世界示例

系列26涵盖了广泛的主题，尽管问题的顺序安排涵盖了三大主题领域。第一部分涉及监管金融销售团队的专业人员的管理和记录责任，同时也测试候选人对整个证券行业的一般知识。

在第二节和第三节中，将对候选人进行测试，以了解他们在行业管理者的合规责任方面的能力，例如正确处理客户账户所需的流程，以及向公众营销证券时所需的各种披露。更广泛地说，本节包括有关该领域专业人员所需道德标准的问题，例如如何处理利益冲突以及如何披露可能违反证券法律法规的行为。

发表于 2021-06-01 23:51
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分类：商业金融

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